女教师日记-巨乳 porn 民生加银专精特新智选夹杂发起式A,民生加银专精特新智选夹杂发起式C: 民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)
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发布日期：2024-12-06 20:32    点击次数：154

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勾引 民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投          资基金       更新招募说明书   基金络续东谈主：民生加银基金络续有限公司   基金托管东谈主：中信银行股份有限公司         二〇二四年十二月           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     重要提醒   民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经   基金络续东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值及市集远景作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器用，其主邀功能是分 散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对千般风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的络续风险、期间风险、合规风险以及本基金私有风险等。大齐赎回风险是开 放式基金所私有的一种风险，即当单个通达日基金的净赎回苦求卓越上一通达日 基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   本基金是夹杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市集基金、但低于股票型基金。投资者应当细致阅读基金合同、招募说明书、基 金家具贵寓提要等基金信息线路文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资目的、投资期限、投资训诲、资产气象等判断基金是否和自身的风险承受才能 相妥当，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并 通过基金络续东谈主或基金络续东谈主托付的具有基金销售业务经验的其他机构购买基金。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大赔本的风险，以及与革命企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及来去机制等相关的风险。   本基金投资北京证券来去所上市股票（简称“北交所股票”），可能面对投资 标的、市集轨制以及来去功令等各别带来的私有风险、流动性风险、上市公司经 营风险、上市公司退市风险等。   基金络续东谈主承诺依照恪称职守、赤诚信用、严慎勤勉的原则络续和运用基金 资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 值上下并不预示其将来事迹阐扬，基金络续东谈主络续的其他基金的事迹也不组成对 本基金事迹阐扬的保证。基金络续东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则， 在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自 行背负。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应细致阅读本招募说明书。   本基金单一投资者（基金络续东谈主、基金络续东谈主高等络续东谈主员或基金司理动作 发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越50%的除外。法律 法例或监管机构另有端正的，从其端正。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金络续东谈主履行相应 要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施期间，基金络续东谈主将对基金简称进行罕见标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2024年11月14日，联系财务 数据和净值阐扬截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。                               民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                                          目          录          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第一部分 引子   《民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督络续办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作络续办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路络续办法》（以下简称“《信息线路办 法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险络续端正》（以下简称“《流动 性风险络续端正》”）偏执他联系法律法例与《民生加银专精特新智选夹杂型发起 式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金络续东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者重要遗漏， 并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募。本招募说明书由基金络续 东谈主解释。本基金络续东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基 金份额，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的十足承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同偏执他联系端正享有权利、承担义务。基金份额持有东谈主作 为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应疑望查阅基金合同。             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 新智选夹杂型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补 充 券投资基金招募说明书》偏执更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议校正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其往往作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督络续办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息线路络续办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 召募证券投资基金运作络续办法》及颁布机关对其往往作念出的校正             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险络续端正》及颁布机关对其往往 作念出的校正 会 的法律主体，包括基金络续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资络续办法》（包括其往往校正）及相关法律法例端正使用来 自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东谈主民币及格境外机构投资者 外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金时，使用基金络续东谈主推动资金、基金络续东谈主固有资金、基金络续东谈主高等络续东谈主员 或者基金司理等东谈主员资金认购基金的金额不少于一千万元东谈主民币，且持有期不少于 三年的证券投资基金 络续东谈主固有资金、基金络续东谈主的高等络续东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 份额持有期限不少于3年的基金络续东谈主的推动、基金络续东谈主、基金络续东谈主高等络续 东谈主员或基金司理（指基金络续东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本 基金的基金司理，同期也包括基金司理之外公司投研东谈主员）等东谈主员             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金络续东谈主缔结了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和络续、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 有限公司或接受民生加银基金络续有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金络续东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐明的日 期 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得卓越3个月 放日            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 范例基金络续东谈主所络续的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金络续东谈主 和投资东谈主共同驯顺 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 定的条件，苦求将其持有基金络续东谈主络续的、某一基金的基金份额退换为基金络续 东谈主络续的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份 额总额后的余额)卓越上一通达日基金总份额的10% 进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 购款偏执他资产的价值总和 和基金份额净值的过程            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个来去日以上的逆回购与银行 如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股 及非公开导行股票、资产扶植证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来去的债券 等 净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到刚正对待 户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于 流动性风险络续器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在重要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不确定性的 资产 及《信息线路办法》端正的互联网网站（包括基金络续东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子线路网站）等媒介 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 金份额持有东谈主服务的用度 金基金家具贵寓提要》偏执更新                民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                       第三部分 基金络续东谈主     一、基金络续东谈主概况     称呼：民生加银基金络续有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路2005号民生金融大厦13楼13A     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路2005号民生金融大厦13楼13A     法定代表东谈主：郑智军     成立时分：2008年11月3日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督络续委员会证监许可20081187 号     组织体式：有限就业公司（中外搭伙）     注册成本：东谈主民币叁亿元     存续期间：永续计划     计划范围：基金召募、基金销售、资产络续和中国证监会许可的其他业务     股权结构：公司推动为中国民生银行股份有限公司（持股63.33％）、加拿大皇 家银行（持股30％）、陕西省国际信赖股份有限公司（持股6.67％）     电话：010-68960030     传真：010-88566500     磋商东谈主：张冬梅     民生加银基金络续有限公司设有推动会、董事会、监事会；董事会下设专门委 员会：策略发展委员会、审计委员会、合规与风险络续委员会、薪酬与提名委员会； 计划络续层下设专门委员会：投资决策委员会、风崎岖挡委员会、公募家具委员会 和私募家具委员会，以及设立常设部门。投资决策委员会下设权益资产条线投资决 策委员会、固收资产条线投资决策委员会、大类资产配置条线投资决策委员会、基 金投资照看人投资决策委员会等四个资产条线投决会；常设部门包括：权益投资部、 权益研究部、固定收益部、固收研究部、专户管待一部、专户管待二部、资产配置 部、量化投资部、家具研发部、基础设施与不动产投资部、渠谈络续部、机构一部、 机构二部、机构三部、电子商务部、客户服务部、市集扶植部、来去部、监察稽核 部、风险络续部、运营络续部、信息期间部、深圳络续总部、笼统络续部、筹备财 务部、纪委办公室等部门。                民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)    二、主要东谈主员情况    李业弟先生：董事长，工商络续硕士。曾任中国农业银行四川蒲江县支行营业 所主任、支行办公室主任、支行副行长、副行长（主理就业）、行长。自2002年12 月起赴任于中国民生银行，先后任成齐分行营业部总司理、科华支行行长、建筑行 业金融部总司理，交通金融事迹部成齐分部、西部分部市集总监，交通金融事迹部 党委委员、总裁助理、副总裁、市集总监，公司与投资银行事迹部集团客户金融部 风险总监（副总司理级），上海分行党委委员、副行长，合肥分行党委副文告（主 持就业）、党委文告、行长，南京分行党委文告、行长等职务。2024年7月加入民生 加银基金络续有限公司，现任民生加银基金络续有限公司党委文告、董事长。    郑智军先生：董事、总司理，经济学硕士。自2002年4月起赴任于中国民生银 行，曾先后任中国民生银行金融同行部、资金及成本市集部、金融市集部职员、中 心总司理，资产络续部总司理助理，上海分行党委委员、副行长等职务，2022年11 月加入民生加银基金络续有限公司，现任民生加银基金络续有限公司党委副文告、 总司理，民生加银资产络续有限公司代行董事长。    杨鲲鹏先生：董事，络续学硕士。历任中国工商银行总行信贷络续部信贷序列 高等司理，中国民生银行风险络续部家具风险络续中心处长，中国民生银行天津分 行党委委员、纪委文告、副行长，民生加银资产络续有限公司党委副文告、董事、 总司理等职务，现任中国民生银行来去银行部总司理、科技金融部/投资银行部总 司理，民银成本控股有限公司非奉行董事。    James Brace先生：董事，文体学士。历任Slaughter and May（司力达讼师事务 所）讼师，Baring Asset Management Limited（霸菱资产络续）英国法律主管，UBS Phillip & Drew Asset Management英国法律主管等职务。现任加拿大皇家银行子公司 RBC BlueBay Asset Management总法律照看人、常务董事、带领团队成员，兼任 BlueBay Asset Management International Limited奉行董事，民生加银资产络续有限公 司董事。    赵广莉女士：董事，经济学硕士。历任航天067基地165所期间员，陕西省国际 信赖股份有限公司姿首司理、信赖一部副总司理、信赖一部总司理，西安投资控股 有限公司股权络续部部门总司理、金融发展络续部部门负责东谈主等职务，现任陕西省          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 国际信赖股份有限公司投资络续部总司理，陕西金融资产络续股份有限公司监事， 陕投股权投资基金络续（上海）有限公司董事，宁波梅山保税港区鼎实投资络续有 限公司董事，前海鹏安健康产业股权投资基金络续（深圳）有限公司董事。   吕益民先生：孤独董事，经济学博士，高等工程师。历任山西师范大学政教系 教师，梦想集团企划部司理，北京京华信赖投资公司子公司总裁助理、副总裁，国 家开导投资公司金融资产络续部主任兼国融资产络续公司总司理（法东谈主代表）、金 融投资部副总司理、策略发展部副主任兼国度开导投资公司研究中心主任，国投信 托有限公司副总司理（主理就业）、总司理，中国融资租出有限公司总裁、副董事 长。现任中国外洋控股集团有限公司首席经济学家，南宁市政府照看行家，中国社 会科学院研究生院导师，天银金融租出股份有限公司外部监事，长城证券股份有限 公司孤独董事，重庆国际信赖股份有限公司孤独董事。   谭小芬先生：孤独董事，经济学博士。曾任中央财经大学金融学院讲师、副教 授、锤真金不怕火，中央财经大学金融学院院长助理、党总支副文告、副院长，中央财经大 学教师就业部部长、东谈主事处处长、东谈主才就业办公室主任、中央财经大学发展计划处 处长、学科竖立办公室主任等职，现任北京航空航天大学经济络续学院锤真金不怕火，耕作 部后生长江学者，蓝天筹备超卓后生学者，应用经济学研究生耕作委员会主席，阳 光东谈主寿保障股份有限公司孤独董事、杭州海康威视数字期间股份有限公司孤独董事。   于学会先生：孤独董事，法学学士。从事过10年企业计划络续就业。历任北京 市汉华讼师事务所讼师、北京市必浩得讼师事务所合伙东谈主、讼师。现任北京市众天 讼师事务所合伙东谈主、讼师，瑞达期货股份有限公司孤独董事。   李志彤先生：监事会主席，络续学博士。历任山西大学数学系讲师，中国华融 资产络续公司第一重组办公室司理、证券业务部司理、国际业务部司理，融德资产 络续有限公司筹备财务部总司理、公司总司理助理，中国华融资产络续公司筹备财 务部副总司理，中国长城资产络续公司资金财务部副总司理、资金营运事迹部副总 司理（主理就业）、总司理，民生银行金融同行部副总司理、总司理等职务。2022 年11月加入民生加银基金络续有限公司，现任民生加银基金络续有限公司党委副书 记、监事会主席，北京民生资产研修学院理事。   冼炳坤先生：监事，工商络续硕士。曾任香港东谈主民入境事务处入境事务主任、          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 香港邓何贝王讼师行见习讼师、法国东方汇理银行香港分行法律司理、法国兴业银 行香港分行法律部司理、瑞士银行香港分行法律部董事、摩根大通银行香港分行中 国合规部门主管（奉行董事）。自2008年于今赴任于加拿大皇家银行香港分行，现 任亚太区法律部门主管（董事总司理），香港讼师会会员，香港讼师会外洋讼师委 员会委员，香港证券及投资学会会员。   李宁先生：监事，经济学硕士。2012年9月加入陕西省国际信赖股份有限公司， 历任投资络续部业务司理二级、高等司理、总司理助理，现任陕西省国际信赖股份 有限公司投资络续部副总司理，西安高新期间产业风险投资有限就业公司董事。   洪锐珠女士：监事，工商络续硕士。曾赴任于中信证券股份有限公司、银华基 金络续股份有限公司、信达澳亚基金络续有限公司，2008年7月加入民生加银基金 络续有限公司，现任民生加银基金络续有限公司运营络续部总监。   王涛先生：监事，工商络续硕士。曾赴任于中国竖立银行成齐市第八支行信贷 科、中国竖立银行总行投资托管业务部、长盛基金络续有限公司家具开导部。2019 年加入民生加银基金络续有限公司，现任民生加银基金络续有限公司家具研发部总 监。   周晓芳女士：监事，络续学硕士。曾赴任于泰康资产络续有限就业公司运行保 障部、聚会来去室。2020年加入民生加银基金络续有限公司，现任民生加银基金管 理有限公司来去部总监。   郑智军先生：总司理，简历见上。   王国栋先生：副总司理、财务负责东谈主，经济学硕士。历任金融时报社证券新闻 部、总编室裁剪、记者，中国东谈主民财产保障股份有限公司党委办公室/办公室品牌 宣传处副处长、高等业务主管，中国出口信用保障公司党委办公室/办公室处长、 主任助理，中国出口信用保障公司上海分公司党委委员、总司理助理，中国出口信 用保障公司党委办公室/办公室副主任。2016年6月加入民生加银基金络续有限公司， 曾任党委委员、董事会秘书，现任民生加银基金络续有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、首席信息官、北京分公司负责东谈主、上海分公司负责东谈主。   朱永明先生：董事会秘书，工商络续硕士。曾赴任于中国银行总行营业部，中 国民生银行总行公司银行部、小企业金融事迹部、董事会策略发展与投资络续委员           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 会办公室。2018年加入民生加银基金络续有限公司，曾任总司理助理，现任民生加 银基金络续有限公司董事会秘书。   刘静女士：督察长，络续学博士。曾赴任于中国证监会检察总队、检察局。 络续有限公司督察长，民生加银资产络续有限公司监事。   何江先生：清华大学流膂力学硕士，19年证券从业经历，曾在上海海狮资产管 理有限公司任投资总监、副总司理；工银瑞信基金络续有限公司指数投资部任基金 司理、副总监，风险络续部数目分析师、高等司理、业务主管；金诚国际信用评估 有限公司任信用分析师；北京方速信融有限公司任高平分析师；北京色诺芬信息服 务有限公司任合伙东谈主、研究部负责东谈主。2019年4月加入民生加银基金络续有限公司， 现任量化投资部总监、公司投资决策委员会成员、大类资产配置条线投资决策委员 会成员、基金司理。自2019年12月于今担任民生加银沪深300来去型通达式指数证 券投资基金、民生加银沪深300来去型通达式指数证券投资基金鸠合基金基金司理； 自2022年2月于今担任民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金司理；自 自2023年3月于今担任民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资基金基金司理； 自2024年3月于今担任民生加银国证2000指数增强型证券投资基金基金司理。自 司理；自2022年2月至2023年6月担任民生加银中证500指数增强型发起式证券投资 基金基金司理；自2022年2月至2023年6月担任民生加银中证生物科技主题来去型开 放式指数证券投资基金基金司理；自2022年6月至2023年6月担任民生加银中证企业 中枢竞争力50来去型通达式指数证券投资基金基金司理；自2021年9月至2024年10 月担任民生加银新能源智选夹杂型发起式证券投资基金基金司理；自2021年9月至   周帅先生：南开大学数目经济学硕士，7年证券从业经历。自2017年7月至2019 年7月，在中信建投基金络续有限公司任家具司理助理。2019年7月加入民生加银基 金络续有限公司，曾任PCF专岗、基金司理助理，现任基金司理。 自2023年6月至           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 今担任民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金基金司理；自2023年6月 于今担任民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金基金司理；自2023年6 月于今担任民生加银中证500指数增强型发起式证券投资基金基金司理；自2023年6 月于今担任民生加银中证生物科技主题来去型通达式指数证券投资基金基金司理； 自2023年6月于今担任民生加银中证企业中枢竞争力50来去型通达式指数证券投资 基金基金司理；自2023年12月于今担任民生加银量化中国生动配置夹杂型证券投资 基金基金司理。自2023年6月至2024年1月担任民生加银中证200指数增强型发起式 证券投资基金基金司理。   公司设投资决策委员会，下设权益资产条线投资决策委员会、固收资产条线投 资决策委员会、大类资产配置条线投资决策委员会、基金投资照看人投资决策委员会 等四个资产条线投决会。其中：   公司投资决策委员会   主席：总司理郑智军   成员：公司高管朱永明、权益投资部总监孙伟、权益研究部总监王亮、专户理 财二部总监刘霄汉、固定收益部总监谢志华、固收研究部总监韩晟、资产配置部总 监苏辛、量化投资部总监何江、风险络续部总监丁辉、来去部总监周晓芳   权益资产条线投资决策委员会   主席：公司高管朱永明   成员：权益投资部总监孙伟、权益研究部总监王亮、风险络续部总监丁辉、交 易部总监周晓芳、专户管待二部总监刘霄汉、专户管待二部总监助理尹涛、基金经 理蔡晓   固收资产条线投资决策委员会   主席：公司高管朱永明   成员：固定收益部总监谢志华、固收研究部总监韩晟、风险络续部总监丁辉、 来去部总监周晓芳、专户管待一部总监助理宋立军、基金司理李文君   大类资产配置条线投资决策委员会   主席：公司高管朱永明   成员：资产配置部总监苏辛、量化投资部总监何江、风险络续部总监丁辉、交          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 易部总监周晓芳、FOF总监代宏坤   三、基金络续东谈主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系端正，基金络续东谈主的义务包括但不限 于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式络续和运作基金财产； 所络续的基金财产和基金络续东谈主的财产相互孤独，对所络续的不同基金分别络续， 分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 相宜《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正筹备并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向 他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科 照看人要求提供的除外；           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 配基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料，保存期限不低于法律法例端正的最低期限； 投资者概况按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 和分拨； 知基金托管东谈主； 时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金络续东谈主应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行动承担就业； 律行动； 基金络续东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   四、基金络续东谈主承诺 制轨制，采纳灵验措施，驻扎违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 度，采纳灵验措施，驻扎以下《基金法》、《运作办法》辞谢的行动发生：   （1）将基金络续东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其络续的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事相关的来去行径；   （7）豪爽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律法例和中国证监会辞谢的其他行动。 联系法律法例及行业范例，赤诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法计划；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、干豫、攻击或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪爽职守、蹧跶权益，不按照端正履行职责；   （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息；利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关 的来去行径；   （8）除按法律法例、基金络续公司轨制进行基金投资外，径直或迤逦进行其 他股票来去；   （9）违背证券来去景色业务功令，利用对敲、倒仓等妙技阁下市集价钱，扰 乱市集步骤；           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （10）挑升毁伤投资东谈主偏执他同行机构、东谈主员的正当权益；   （11）以不正直妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）信息线路不信得过，有误导、欺骗因素；   （14）法律法例和中国证监会辞谢的其他行动。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 采纳灵验措施，保证基金财产无用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金络续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、阁下证券来去价钱偏执他不正直的证券来去行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   五、基金司理承诺 谋取最大利益； 露在职职期间明察的联系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的来去行径；   六、基金络续东谈主的里面阻挡轨制   本基金络续东谈主即民生加银基金络续有限公司（以下简称“公司”）为保证公司诚 信、正当、灵验计划，防止、化解计划风险和所络续的资产运作风险，充分保护基 金份额持有东谈主、公司和公司推动的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金络续 公司里面阻挡带领主见》等法律法例和中国证监会的联系文献，以及《民生加银基          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金络续有限公司轨则》，制定《民生加银基金络续有限公司里面阻挡大纲》。   里面阻挡体系是指公司为防止和化解风险，保证计划运作相宜公司的发展计划， 在充分商量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用络续方法、实施操作程 序与阻挡措施而形成的系统。里面阻挡轨制是公司为竣事里面阻挡主义而建立的一 系列组织机制、络续办法、操作要领与阻挡措施的总称。   里面阻挡轨制由公司轨则、里面阻挡大纲、基本络续轨制、部门络续轨制、各 项具体业务功令等部分组成。   （1）保护基金投资东谈主利益不受扰乱，选藏推动的正当权益。   （2）保证公司计划运作严格驯顺国度联系法律法例和行业监管功令，自发形 成称职计划、范例运作的计划念念想和计划理念。   （3）建立和健全法东谈主治理结构，形成合理的决策、奉行和监督机制。   （4）防止和化解计划风险，提高计划络续效益，确保计划业务的稳健运行和 受托资产的安全竣工，竣事公司的持续、踏实、健康发展。   （5）确保公司计划主义和发展策略的奏凯实施。   （6）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、竣工、实时。   （1）健全性原则。里面阻挡须袒护公司的各项业务、各个部门和各级岗亭， 并渗入到各项业务过程，涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个才略。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理适用的内控要领， 并当令调理和络续完善，选藏内控轨制的灵验奉行。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保持相对孤独，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划络续方法镌汰运作成本，提高经 济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当相宜国度法律、法例、规章和各项 端正。         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （2）全面性原则。里面阻挡轨制应当涵盖公司计划络续的各个才略，不得留 有轨制上的空缺和间隙。  （3）审慎性原则。制定里面阻挡轨制应当以审慎计划、防止和化解风险为出 发点。  （4）灵验性原则。里面阻挡轨制应当是可操作的，灵验的。  （5）当令性原则。里面阻挡轨制的制定应当跟着联系法律法例的调理和公司 计划策略、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  里面阻挡的基本要素包括阻挡环境、风险评估、阻挡行径、信息换取和里面监 控。  （1）阻挡环境组成公司里面阻挡的基础，阻挡环境包括计划理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、职工谈德教学等内容。  （2）公司络续层应当放心诞生内控优先和风险络续理念，培养全体职工的风 险防止矍铄，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例 和公司规章轨制，使风险矍铄连结到公司各个部门、各个岗亭和各个才略。  （3）公司按“利益刚正、信息透明、信誉可靠、就业到位”的基本原则制定治 理结构，充分阐扬孤独董事和监事会的监督职能，严禁不正直关联来去、利益输送 和里面东谈主阻挡现象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （4）公司根据健全性、高效性、孤独性、制约性、前瞻性及防火墙等原则设 计里面组织架构，建立决策科学、运营范例、络续高效的运行机制，包括民主、透 明的决策要领和络续议事功令，高效、严谨的业务奉行系统，以及健全、灵验的内 部监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面阻挡的具体实施单元。各部门在公司基本络续轨制的基 础上，根据具体情况制订本部门的业务络续端正、操作历程及里面阻挡端正，加强 对业务风险的阻挡。部门络续层应如期对部门内风险进行评估，确定风险络续策略 并实施，监控风险络续绩效，以络续改进风险络续才能。  （5）公司设立循序递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 均须明察并以书面方式承诺驯顺，在授权范围内承担就业。         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 督制衡。 情况实行严格的检验和反馈。  （6）里面阻挡风险评估包括如期和不如期的风险评估、开展新业务之前的风 险评估以及违法、投诉、危急事件发生后的风险评估等。  （7）风险评估是每个阻挡主体的就业。 性进行评估，并对公司与基金运作的正当合规性进行监督检验。  （8）授权阻挡是里面阻挡行径的基本要点，它连结于公司计划行径的永久。 授权阻挡的主要内容包括： 健全公司授权表率和要领，确保授权轨制的贯彻奉行。 的职责。 经授权东谈主签章阐明后下达到被授权东谈主，并报联系部门备案。 对已不适用的授权须实时修改或取消。  （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其 他托付资产要实行孤独运作，单独核算。  （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业务奉行、业务记录和业 务监督严格分离，投资和来去、来去和计帐、基金管帐和公司管帐等重要岗亭不得 有东谈主员的重复。重要业务部门和岗亭须实行物理隔断。  （11）制定切实灵验的济急应变措施，建立危急处理机制和要领。  （12）遴聘适合、灵验的信息系统，识别、汇注、加工并相互交流计划行径所         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 需的一切信息。信息系统须保证业务计划信息和财务管帐贵寓的信得过性、准确性和 竣工性，必须能竣事公司里面信息的换取和分享，促进公司里面络续顺畅实施。  （13）根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务讲明系统，但凡属于超越权 限的任何决策必须履行端正的讲述讲明要领。  （14）里面阻挡的监督完善由公司合规与风险络续委员会、督察长和监察稽核 部等部门在各自的权益范围内开展。必要时，公司董事会、监事会、合规与风险管 理委员会、总司理等均可遴聘外部行家对公司里面阻挡进行检验和评价。  （15）根据市集环境、新的金融器用、新的期间应用和新的法律法例等情况， 公司须组织专门部门对原有的里面阻挡进行全面的检查，审查其正当合规性、合理 性和灵验性，当令改进。  （1）研究业务阻挡主要内容包括： 础上建立和选藏备选库。  （2）投资决策业务阻挡主要内容包括： 主义、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 权决策。 析扶植，并有决策记录。 品特征和决策要领、基金绩效归因分析等内容。  （3）基金来去业务阻挡主要内容包括：            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 者径直进行来去。 设施。 犯法违法或者其他特别情况，应当实时讲明相应部门与东谈主员。 对待。 和功令。 金投资触及关联来去的，应在相关投资研究讲明中相配说明，并报公司相关部门批 准。  （4）基金计帐和基金管帐业务阻挡主要内容包括： 计帐，确保基金资产的安全。 账户，进行单独核算，保证不同基金在名册登记、账户设立、资金划转、账簿记录 等方面相互孤独。 有价证券在估值时点的价值。 相互监督。  （5）基金营销业务阻挡主要内容包括： 风崎岖挡措施。          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 各项业务，严禁误导和骗取投资者。 体系，为投资者提供周至的售前、售中庸售后服务。  （6）信息线路阻挡主要内容包括： 保证公开线路的信息信得过、准确、竣工、实时。 发布。 法，对信息线路出现的舛错提倡处理主见，并根究相关东谈主员的就业。  （7）信息期间系统阻挡主要内容包括： 格制定信息系统的络续规章、操作历程、岗亭手册和风崎岖挡轨制。 写竣工的期间贵寓；在竣事迹务电子化时，应设立守秘系统和相应阻挡机制，并保 证筹备机系统的可稽性。 确的就业络续，信息期间系统插足运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门 的联合验收。 度等络续措施，确保系统安全运行。 通盘这个词过程实施明确的就业络续，严格分裂业务操作、期间选藏等方面的职责。 应具备身份考证、打听阻挡、故障复原、安全保护、均权制约等功能。         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 别由不同东谈主员撑持。用户使用的密码口令要如期更换，不得向他东谈主清晰。 时、准确地传递到各职能部门。 期保存。 除故障、厄运复原演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。  （8）公司财务络续阻挡主要内容包括： 相互孤独的原则制定公司管帐轨制、财务轨制、管帐就业操作历程和管帐岗亭就业 手册，并针对各个风崎岖挡点建立严实的管帐系统阻挡。 需要相互监督的岗亭由一东谈主独自操作全过程。 确保正确记录经济业务，明确经济就业。 序。 经步骤。 务用章、支票等重要凭据和管帐档案，严格管帐贵寓的调阅手续，驻扎管帐数据的 毁损、散成仇泄密。  （9）监察稽核阻挡主要内容包括：         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 授权，督察长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就里面阻挡轨制的奉行 情况独随即履行检验、评价、讲明、建议职能。 当对督察长的讲明进行审议。 保证监察稽核部门的孤独性和巨擘性。 职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽 核的操作要领和组织步骤。 情况，确保公司各项计划络续行径的灵验运行。 公司里面阻挡轨制的，应当根究联系部门和东谈主员的就业。  （1）公司承诺以上对于里面阻挡轨制的线路信得过、准确。  （2）公司承诺根据市集变化和公司业务发展络续完善里面阻挡轨制。               民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   法定代表东谈主：方合英   成立时分：1987年4月20日   组织体式：股份有限公司   注册成本：489.35亿元东谈主民币   存续期间：持续计划   批准设立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125号   磋商东谈主：中信银行资产托管部   磋商电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   计划范围：保障兼业代理业务；给与公众进款；披发短期、中期和持久贷款； 办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承 销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结汇、 售汇业务；代理通达式基金业务；办理黄金业务；黄金出进口；开展证券投资基金、 企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务。（企业照章自主取舍计划姿首，开展计划行径；照章须经 批准的姿首，经相关部门批准后依批准的内容开展计划行径；不得从事本市产业政 策辞谢和限制类姿首的计划行径。）   本行成立于1987年，是中国转变通达中最早成立的新兴生意银行之一，是中国 最早参与国表里金融市集融资的生意银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而 蜚声海表里，为中国经济竖立作念出了积极孝顺。2007年4月，本行竣事在上海证券           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 来去所和香港联合来去所A+H股同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”综搭伙质上风，以全面竖立“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前方为发展愿景，相持“赤诚守信、以义取利、稳健审慎、 守正革命、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个起初”银行策略，打造有 特色、各别化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银 行业务、国际业务、金融市集业务、机构业务、投资银行业务、来去银行业务、托 管业务等笼统金融治理决策；向个东谈主客户提供资产络续业务、私东谈主银行业务、个东谈主 信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务等多元化金融家具及服务， 全处所知足企业、机构、同行及个东谈主客户的笼统金融服务需求。   甩手2023年末，本行在国内153个大中城市设有1，451家营业网点，在境表里下 设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公 司、信银管待有限就业公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安 中信村镇银行股份有限公司7家从属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公 司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有31家营 业网点和2家商务管待中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有3家子公 司。信银管待有限就业公司为本行全资管待子公司。中信百信银行股份有限公司为 本行与百度公司联合发起设立的国内首家孤独法东谈主直销银行。阿尔金银行在哈萨克 斯坦设有7家营业网点和1家私东谈主银行中心。   本行长远把执金融就业政事性、东谈主民性，永久在党和国度策略大局中找准金融 定位、履行金融职责，相持作念国度策略的忠实践行者、实体经济的有劲服务者、金 融强国的积极竖立者。经过30余年的发展，本行已成为一家总资产规模超9万亿元、 职工东谈主数超6.5万名，具有宏大笼统实力和品牌竞争力的金融集团。2023年，本行 在英国《银行家》杂志“全球银行品牌500强排名榜”中排名第20位；本行一级资 本在英国《银行家》杂志“世界1000家银行排名”中排名第19位。   二、主要东谈主员情况   刘成先生，中信银行党委副文告，行长。刘先生现同期担任亚洲金默契作协会 理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并持久供职于国度 发展和转变委员会、国务院办公厅，2018年4月至2021年11月任中信银行监事长。 刘先生具有丰富的发展转变、财政金融相关就业训诲，先后就读于中央财政金融学           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 院金融系、中国东谈主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，分担托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有 限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职 任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委文告、 党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理助理、副 总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委文告， 河北省分公司负责东谈主、党委文告、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大学，获经济学 博士学位，高等经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生2018年1 月至2019年3月，任中信银行金融同行部副总司理；2015年5月至2018年1月，任中 信银行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银行机构业务部总司理助 理；1996年7月至2013年4月，赴任于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支 行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务计划情况 委员会批准，取得基金托管东谈主经验。中信银行本着“赤诚信用、勤勉尽责”的原则， 切实履行托管东谈主职责。   甩手2024年第三季度末，中信银行托管379只公开召募证券投资基金，以及基 金公司、证券公司资产络续家具、信赖家具、企业年金、股权基金、QDII等其他 托管资产，托管总规模达到15.89万亿元东谈主民币。   四、基金托管东谈主的里面阻挡轨制 中得到全面严格的贯彻奉行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务 持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分 析、阻挡和幸免风险，确保基金财产安全，选藏基金份额持有东谈主利益。 崎岖挡和风险防止就业；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风崎岖挡， 对基金托管业务的各个就业才略和业务历程进行孤独、客不雅、公正的稽核监察。          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 端正，以阻挡和防止基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管 理办法》、《中信银行基金托管业务里面阻挡络续办法》和《中信银行托管业务内控 检验实施笃定》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个才略，保证 证券投资基金托管业务正当、合规、持续、稳健发展。 从轨制上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全撑持基金财产的物资条 件，对业务运行景色实行阻塞络续，在要害部门和岗亭设立了安全守秘区，安设了 摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面阻挡防地和业务授权 络续等轨制，确保所托管的基金财产孤独运行；营造细密的里面阻挡环境，开展多 种体式的持续培训，加强职业谈德耕作。   五、基金托管东谈主对基金络续东谈主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基金合同、托管 公约和联系法律法例及规章的端正，对基金的投资运作、基金资产净值筹备、基金 份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信 息线路、基金宣传推介材料中登载的基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金络续东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 基金合同和联系法律法例及规章的行动，将实时以书面体式文书基金络续东谈主限期纠 正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金络续东谈主改正。 基金托管东谈主发现基金络续东谈主有重要违法行动或违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主将以书面体式讲明中国证监会。              民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                    第五部分 相关服务机构 （一）销售机构及磋商东谈主 称呼：民生加银基金络续有限公司 注册地址：深圳市福田区福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 办公地址：深圳市福田区福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 法定代表东谈主：郑智军 客服电话：400-8888-388 磋商东谈主：林泳江 电话：0755-23999809 传真：0755-23999810 网址：www.msjyfund.com.cn （1）称呼：中国星河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 邮编： 100073 法定代表东谈主： 王晟 客服电话：4008-888-888、95551 磋商东谈主：辛国政 电话：010-80928123 公司网址：www.chinastock.com.cn （2）称呼：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 公司法东谈主：俞仕新 客户服务电话：95578 公司网址：www. gyzq.com.cn （3）称呼：华安证券股份有限公司             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表东谈主：章宏韬 网址：www.hazq.com 客服电话：95318 （4）称呼：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚齐办公生意笼统楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚齐办公生意笼统楼 法定代表东谈主： 祝艳辉 客户服务热线：956088 磋商东谈主：黄挺 电话：0471-4972675 网址：www.cnht.com.cn （5）称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表东谈主：王洪 客服电话：95538 磋商东谈主：刘洋 电话：021-20315085 网址：www.zts.com.cn （6）称呼：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 磋商东谈主：安岩岩 电话：021-20361166 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn                民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （7）称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成齐市东城根上街95号   办公地址：四川省成齐市东城根上街95号   法定代表东谈主：冉云   磋商东谈主：王凯伦   电话：021-61038316   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （8）称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部 位：自编01号）   办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部 位：自编01号）   法定代表东谈主：陈可可   磋商东谈主：郭杏燕   电话：020-88834787   客服电话：95548   公司网址：www.gzs.com.cn   （9）称呼：第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐115号投行大厦20楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐115号投行大厦20楼   法定代表东谈主：吴礼顺   磋商东谈主：单晶   电话：0755-23838750   客服电话：95358   公司网址：www.firstcapital.com.cn   （10）称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层   办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层                 民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)     法定代表东谈主：张威     磋商东谈主：廖晓     磋商电话：010-83561321     客户服务电话：95399     网址：www.cctgsc.com.cn     （11）称呼：中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层     法定代表东谈主：窦长宏     客户服务电话：400-990-8826     磋商东谈主：梁好意思娜     电话：021-60812919     网址：www.citicsf.com     （12）称呼：华宝证券有限就业公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路100号上海环球金融中心57 楼     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路100号上海环球金融中心57 楼     法定代表东谈主：刘加海     网址：www.cnhbstock.com     客服电话：400-820-9898     （13）称呼：长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号     办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号     法定代表东谈主：金才玖     客户服务电话：95579或4008-888-999     磋商东谈主：奚博宇               民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   电话：027-65799999   传真：027-85481900   网址：www.95579.com   （14）称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路1508号   办公地址：上海市静安区新闸路1508号   法定代表东谈主：刘秋明   客服电话：95525   磋商东谈主：郁疆   电话：021-22169999   网址：www.ebscn.com   （15）称呼：中国中金资产证券有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18-21层及 第04层   办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18—21层 考中04层   法定代表东谈主：高涛   客服电话：4006-008-008，95532   磋商东谈主：万玉琳   电话：0755-82026907   传真：0755-82026539   网址：www.china-invs.cn   （16）称呼：国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐119号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐119号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   磋商东谈主：郑向溢   磋商电话：0755-81682517   通达式基金照看电话：95517              民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 网址：www.essence.com.cn （17）称呼：华福证券有限就业公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：95547 磋商东谈主：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 网址：www.hfzq.com.cn （18）称呼：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐111号 法定代表东谈主：霍达 客户服务热线：95565 磋商东谈主：业清扬 电话：0755-82943666 网址：www.cmschina.com （19）称呼：中信证券（山东）有限就业公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 磋商东谈主：赵如意 电话：0532-85725062 网址：sd.citics.com （20）称呼：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 法定代表东谈主：王常青 通达式基金照看电话：95587/4008-888-108 磋商东谈主：陈海静 电话：010-85156499 网址：www.csc108.com （21）称呼：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 磋商东谈主：杜杰 电话：010-60834768 传真：010-60833739 网址：www.citics.com （22）称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表东谈主：贺青 客户服务热线：95521 磋商东谈主：钟伟镇 电话：021-38032284 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com （23）称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 客户电话：95562 磋商东谈主：乔琳雪               民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   电话：021-38565547   网址：www.xyzq.com.cn   （24）称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号   法定代表东谈主：高迎欣   客服电话：95568   磋商东谈主：穆婷   网址：www.cmbc.com.cn   （25）称呼：中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼中信大厦   法定代表东谈主：朱鹤新   磋商东谈主：王晓琳   电话：010-66637271   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （26）称呼：宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号   法定代表东谈主：陆华裕   磋商东谈主：王靖余   电话：021-23262712   客服电话：95574   网址： www.nbcb.com.cn/   （27）称呼：吉利证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-                  民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)     法定代表东谈主：何之江     磋商东谈主：王超     业务照看电话：95511转8     网站：stock.pingan.com     （28）称呼：泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成齐市成华区竖立路9号高地中心1101室     办公地址：成齐市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201 号     法定代表东谈主：王建华     客服电话：400-080-3388     磋商东谈主：周旋     电话：020-28381666     传真：028-84252474-8055     公司网址：www.puyifund.com     （29）称呼：华源证券股份有限公司     注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F     法定代表东谈主：邓晖     机构磋商东谈主：丛瑞丰     客户服务电话：95305-8     公司网址：www.huayuanstock.com     （30）称呼：济安资产（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005     办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105     法定代表东谈主：杨健     磋商东谈主：宋静     磋商东谈主电话：17343036213     客服电话：400-673-7010     网址：www.jianfortune.com                    民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)       （31）称呼：和耕传承基金销售有限公司       注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼       办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼       法定代表东谈主：温丽燕       客服电话：400-0555-671       磋商东谈主：高培       电话：0371-85518396       传真：0371-85518397       公司网址：www.hgccpb.com       （32）称呼：上海长量基金销售有限公司       注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室       办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层       法定代表东谈主：张跃伟       客服电话：400 820 2899       磋商东谈主：曾帅       电话：021-20691928       网址：http://www.erichfund.com/       （33）称呼：上海利得基金销售有限公司       注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室       办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层       法定代表东谈主：李兴春       客服电话：400-032-5885       磋商东谈主：伍豪       电话：13851400607       网址：www.leadbank.com.cn/       （34）称呼：东方资产证券股份有限公司       注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼       办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 磋商东谈主：付佳 电话：021-23586603 传真：021-23586860 公司网址：www.18.cn （35）称呼：上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城路116、128号7层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城路116、128号7层 法定代表东谈主：郑新林 客户服务电话：021-68889082 机构磋商东谈主：邓琦 电话：021-68889082 传真：021-68889283 公司网址：www.weonefunds.com （36）称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东谈主：盛超 机构磋商东谈主：孙博超 磋商东谈主电话：010-59403028 磋商东谈主传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com （37）称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表东谈主：谭广锋 客服电话：95017转1转8                  民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)    磋商东谈主：胡世铭    网站：http://www.tenganxinxi.com    （38）称呼：通华资产（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室    办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层    法定代表东谈主：周欣    磋商东谈主：汤杰    磋商东谈主电话：13611834257    客服电话：400-101-9301    网址：www.tonghuafund.com    （39）称呼：招商银行股份有限公司(招赢通）    办公地址：广东省深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    电话：0755-83175125    磋商东谈主：韩熙睿    客户服务热线：95555    网址：https://fi.cmbchina.com/    （40）称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2    办公地址：北京市经济期间开导区科创十一街京东总部二号楼A座南塔19层    法定代表东谈主：邹保威    电话：95118    传真：010-89189566    磋商东谈主：姜颖    客服热线：95118    公司网站：http://jr.jd.com/    （41）称呼：深圳市新兰德证券投资照看有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅齐社区中康路136号深圳新一代产业园2栋    办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心B座7层             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-066-1199转2 磋商东谈主：孙博文 电话：19931667791 传真：010-83363072 网站：www.new-rand.cn （42）称呼：诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚资产中心A栋3楼 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 磋商东谈主：黄欣文 电话：15801943657 传真：021-38509777 网站：www.noah-fund.com （43）称呼：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市向阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表东谈主：张晓杰 客服电话：400-618-0707 磋商东谈主：禹翠杰 磋商东谈主电话：010-65951887 网站：www.hongdianfund.com （44）称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 磋商东谈主：吴煜浩               民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 电话：020-89629021 传真：020-89629011 网站：www.yingmi.cn （45）称呼：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东谈主：尹彬彬 磋商东谈主：陈东 磋商电话：021-62680166 客服电话：400-118-1188 传真：021-52975270 网址：www.66liantai.com （46）称呼：玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 法定代表东谈主： 马永谙 客服电话：400-080-8208 磋商东谈主：姜帅伯 电话：18610907207 传真：021-50701053 网址：https://www.licaimofang.cn/ （47）称呼：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号 法定代表东谈主：钱燕飞 客服电话：95177-2 磋商东谈主：冯鹏鹏 电话：025-66996699 传真：025-66996699-884131               民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 网址：www.snjijin.com （48）称呼：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主： 简梦雯 客服电话：400-799-1888 磋商东谈主： 徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 网址：www.520fund.com.cn （49）称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市向阳区创远路34号院融新科技中心C座22层 法定代表东谈主： 李楠 客服电话：400-159-9288 磋商东谈主：李波 磋商东谈主电话：15921332335 传真：010-61840699 网址：https://danjuanfunds.com/ （50）称呼：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话: 400-055-5728 磋商东谈主：宋子琪 电话：010-62680527 传真：010-62680827 网址：www.hcfunds.com （51）称呼：上海基煜基金销售有限公司              民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号1503室 法定代表东谈主：王翔 客服电话: 400-820-5369 磋商东谈主：项阳 / 张偕允 电话：021-65370077-257 / 021-65370077-8141 传真：021-5835-0979 网址： www.jiyufund.com.cn （52）称呼：奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客服电话:400-684-0500 磋商东谈主：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 网址： www.ifastps.com.cn （53）称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 法定代表东谈主：吴强 磋商东谈主：林海明 电话：0571-88911818 客服：4008-773-772 传真：0571-86800423 网站：www.10jqka.com.cn （54）称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时间广场10F、11F、14F               民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   法定代表东谈主：陶怡   客服电话：400-700-9665   磋商东谈主：程艳   电话：021-68077516   传真：021-68596916   网址：www. ehowbuy.com   （55）称呼：上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号   法定代表东谈主：其实   客服电话：95021或400-1818-188   磋商东谈主：丁珊珊   电话：010-65980380-8010   传真：020-87597505   公司网站：www.1234567.com.cn   （56）称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-   法定代表东谈主：薛峰   客服电话：400-6788-887   磋商东谈主：龚江江   电话：0755-33227950   传真：0755-33227951   公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com   （57）称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号               民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8 磋商东谈主：韩爱彬 公司网站：www.fund123.cn （58）称呼：和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市向阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 磋商东谈主：陈慧慧 电话：0755-82721106 网站：http://licaike.hexun.com （59）称呼：上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市静安区武宁南路203号4楼南部407室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元 法定代表东谈主：粟旭 客服电话：400-168-1235 机构磋商东谈主：李佳 磋商东谈主电话：021-53398933、13681693112 公司网站：https://www.luxxfund.com/ （60）称呼：上海大智谋基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东谈主：张俊 客服电话：021-20219988-35374 磋商东谈主：张蜓 电话：18017373527 网址：https://www.wg.com.cn （61）称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司              民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 机构磋商东谈主：李辰 磋商东谈主电话：17601206766 网址：https://www.gwcaifu.com/ （62）称呼：泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 磋商东谈主：孙小梦 电话：18339217746 网址：www.taixincf.com （63）称呼：上海中原资产投资络续有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东谈主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 磋商东谈主：张静怡 电话：010-88066326 传真：010-88066552 网址：www.amcfortune.com （64）称呼：上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 公司地址：上海市虹口区刚正路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表东谈主：许欣 客户服务电话：400-100-2666              民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 公司网址：https://www.zocaifu.com/ 邮编：200120 （65）称呼：财咨谈信息期间有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：张斌 客户服务电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com 邮编：110000 （66）称呼：博时资产基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 公司地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东谈主：王德英 磋商东谈主：田媛 电话： 010-65171166-2318 客户服务电话：400-610-5568 公司网址：www.boserawealth.com （67）称呼：嘉实资产络续有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座11层 法定代表东谈主：张峰 客服电话：400-021-8850 磋商东谈主：闫欢 电话：010-85097302 传真：010-65215433 网站：https://www.harvestwm.cn （68）称呼：深圳腾元基金销售有限公司 公司地址：深圳市福田区金田路超卓世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表东谈主：张帆                民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  客户电话：400-990-8601  磋商东谈主：姚庆荣  客服电话：0755-33015740  网站：www.tenyuanfund.com  （69）称呼：上海中正达广基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室  法定代表东谈主：黄欣  客服电话：4006767523  机构磋商东谈主：陆欣  磋商东谈主电话：15821788773  公司网址：https://www.zhongzhengfund.com  （70）称呼：大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室  法定代表东谈主：樊怀东  客服电话：4000-899-100  磋商东谈主：于秀  磋商东谈主电话：0411-39027810  网址：https://www.yibaijin.com/  基金络续东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金《基金合同》 等的端正，取舍其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金络续东谈主网站公示。  （二）注册登记机构  称呼：民生加银基金络续有限公司  注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路2005号民生金融大厦13楼13A  办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路2005号民生金融大厦13楼13A  法定代表东谈主：郑智军  电话：0755-23999888  传真：0755-23999833              民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   磋商东谈主：蔡海峰   （三）出具法律主见书的讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19楼   办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   承办讼师：安冬、陈颖华   电话：021-31358666   传真：021-31358600   磋商东谈主：陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：普华永谈中天管帐师事务所（罕见普通合伙）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   奉行事务合伙东谈主：李丹   承办注册管帐师：闫琳、季莎莎   电话：021-23238888   传真：021-23238800   磋商东谈主：季莎莎             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金络续东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办 法》、基金合同偏执他联系端正，经2022年10月19日中国证监会证监许可【2022】   二、基金类型、存续期限及运作方式   基金类型：夹杂型证券投资基金   存续期限：不如期   运作方式：契约型通达式   三、基金份额类别   本基金根据认购、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A 类和C类基金份额。在投资东谈主认购、申购时收取认购、申购用度，并不再从本类别 基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中 计提销售服务费，但在投资东谈主认购、申购时不收取认购、申购用度的基金份额，称 为C类基金份额。   本基金A类、C类基金份额分别设立基金代码，分别筹备和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。   投资东谈主可自行取舍认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得相互退换。在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无 实质性不利影响的情况下，在履行适合要领后，基金络续东谈主可加多、减少或调理基 金份额类别设立、变更收费方式或者罢手现存基金份额的销售、对基金份额分类办 法及功令进行调理等，并在调理实施之日前依照《信息线路办法》的联系端正在规 定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   四、召募情况   本基金的发售召募期共召募23，949，938.87份基金份额，召募灵验认购总户数为          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第七部分 基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   根据相关法例和基金合同的联系端正，本基金合同已于2022年12月5日谨慎生 效，自本基金合同顺利之日起，本基金络续东谈主谨慎开动络续本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》顺利满3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》 应当休止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。若届时的法律法例或 中国证监会端正发生变化，上述休止端正被取消、改变或补充时，则本基金不错参 照届时灵验的法律法例或中国证监会端正奉行。   《基金合同》顺利满3年后连续存续的，一语气20个就业日出现基金份额持有东谈主 数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金络续东谈主应当在如期报 告中给予线路；一语气60个就业日出现前述情形的，基金络续东谈主应当在10个就业日内 向中国证监会讲明并提倡治理决策，如持续运作、退换运作方式、与其他基金合并 或者休止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第八部分 基金份额的申购、赎回  一、申购和赎回景色  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金络续东谈主在 招募说明书或其他相关公示中列明。基金络续东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金络续东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的通达日实时分  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来去所、 深圳证券来去所的正常来去日的来去时分，但基金络续东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时分 变更或其他罕见情况，基金络续东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系端正在端正媒介上公告。  本基金已于2023年3月3日起通达办理日常申购和赎回业务。  基金络续东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或退换苦求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申 购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行筹备； 赎回； 照《信息线路办法》的联系端正在端正媒介上公告；            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金络续东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金络续东谈主必 须在新功令开动实施前依照《信息线路办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构端正的要领，在通达日的具体业务办理时老实提倡申 购或赎回的苦求。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理规 则等在驯顺基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资者申购基金份额时，必须在端正的时老实全额托付申购款项，投资东谈主托付 申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购顺利。若资金在端正时老实 未全额到账则申购不成立，申购款项本金将归还投资东谈主账户，基金络续东谈主、基金托 管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。基金份额持有东谈主在提交赎回 苦求时，必须有敷裕的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。基金份额持 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者赎回苦求 顺利后，基金络续东谈主将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大齐赎回或基 金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同联系条件处理。遇证券/期货来去所或来去市集数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其他非基金络续东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的因素影响 业务处理历程，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金络续东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分进 行调理，基金络续东谈主必须在调理实施前依照《信息线路办法》的联系端正在端正媒 介上公告。   基金络续东谈主应以来去时分结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购或赎 回苦求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来去的灵验性进行 阐明。T日提交的灵验苦求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或              民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项本金 退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相 关权益受损的，基金络续东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或 不利后果。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务功令，对上述业务 办理时分进行调理，本基金络续东谈主将于开动实施前按照联系端正给予公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资者申购本基金份额时，通过其他销售机构每笔申购金额不得低于10元(含 申购费)，通过民生加银基金直销机构每笔申购金额不得低于10元(含申购费)，卓越 最低申购金额的部分不设金额级差；如期定额投资筹备、比例配售和红利再投资不 受此最低申购金额端正限制；销售机构若有不同端正，以销售机构端正为准，但不 得低于10元的最低金额限制。   投资者赎回本基金基金份额时，可苦求将其持有的部分或全部基金份额赎回。 本基金的投资者每个来去账户每笔最低赎回份额为10份，销售机构若有不同端正， 以销售机构端正为准，但不得低于10份的最低名额端正。   本基金的投资者每个来去账户的最低基金份额余额为10份，销售机构若有不同 端正，以销售机构端正为准，但不得低于10份的最低名额端正；本基金分歧单个投 资者累计持有的基金份额上限进行限制，但单一投资者（基金络续东谈主、基金络续东谈主 高等络续东谈主员或基金司理动作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超 过基金份额总额的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或 卓越50%的除外)。             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金络续东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金 络续东谈主基于投资运作与风崎岖挡的需要，可采纳上述措施对基金规模给予阻挡，具 体见基金络续东谈主相关公告。 额的数目限制。基金络续东谈主必须在调理实施前依照《信息线路办法》的联系端正在 端正媒介上公告。   六、申购、赎回用度   本基金A类基金份额收取申购用度，C类基金份额不收取申购用度。本基金A 类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于A类基金份额的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金对通过基金络续东谈主直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户与除 此之外的其他投资者实施诀别的申购费率。待业金账户，包括养老基金与照章成立 的养老筹备筹集的资金偏执投资运营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障 基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一筹备以及聚会筹备。如将 来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将依据端正将其纳入 待业金账户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   投成本基金A类基金份额的待业金账户，在基金络续东谈主的直销中心办理账户认 证手续后，即可享受申购费率1折优惠。基金招募说明书端正申购费率为固定金额 的，则按基金招募说明书中费率端正奉行，不再享有费率优惠。   通过基金络续东谈主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申购费率如 下：        单笔申购金额 M                     申购费率         M＜100 万元                      0.15%       M≥500 万元           每笔 1000 元   其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下：        单笔申购金额 M                     申购费率                 民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)            M＜100 万元                       1.50%      M≥500 万元          每笔 1000 元  投资东谈主同日或异日屡次申购本基金A类基金份额，须按每次申购所对应的费率 脉络分别计费。当需要采纳比例配售方式对灵验申购金额进行部分阐明时，投资东谈主 申购费率按照申购苦求阐明金额所对应的费率筹备，申购苦求阐明金额不受申购最 低名额的限制。  本基金参加各销售机构发起的基金申购费率优惠行径，具体费率优惠决策以销 售机构的安排为准，请温雅销售机构公告或盘问销售机构。  本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。本基金赎回费率随赎回基金份额持有时分的加多而递减，具 体见下表：  本基金A类基金份额的赎回费率如下：      持有基金时分 T            赎回费率         赎回费归入基金财产的比例         T＜7 天             1.50%               100%    T≥180 天     0.00%                              -  本基金C类基金份额的赎回费率如下：      持有基金时分 T            赎回费率         赎回费归入基金财产的比例         T＜7 天             1.50%               100%    T≥30 天      0.00%        -  投资东谈主通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构阐明登记之日起筹备。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系端正在端正媒介上公 告。 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例撤职相关法律法例以及监管部           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 门、自律功令的端正。 东谈主利益无实质性不利影响的情形下根据市集情况开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金络续东谈主不错适合调低基金申购 费率、赎回费率等。   七、申购份额与赎回金额的筹备及处理方式   本基金A类基金份额和C类基金份额分别设立代码，分别筹备和公告各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的筹备，均保留到小 数点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹备，并在T+1日内公告。遇罕见情况，经履 行适合要领，不错适合蔓延筹备或公告。   （1）若投资者取舍申购A类基金份额，则申购份额的筹备公式为：   申购用度=（申购金额×申购费率）/（1＋申购费率）   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值   （2）若投资者取舍申购C类基金份额，则申购份额的筹备公式为：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额的基金份额净值   （3）上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：假设某非待业金投资者投资100，000元申购本基金A类基金份额，适用的申 购费率为1.50%，T日A类基金份额的基金份额净值为2.0000元，则该投资东谈主申购可 得到的A类基金份额为：              民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   申购用度＝（100，000×1.50%）÷（1＋1.50%）=1，477.83（元）   净申购金额=100，000－1，477.83=98，522.17（元）   申购份额＝98，522.17÷2.0000＝49，261.09（份）   即非待业金投资者投资100，000元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类 基金份额的基金份额净值为2.0000元，则不错得到49，261.09份A类基金份额。   例：假设某投资者投资100，000元申购本基金C类基金份额，适用的申购费率为 类基金份额份额为：   申购份额＝100，000.00÷2.0000＝50，000.00（份）   即：投资者投资100，000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额的基金份额净值为2.0000元，则不错得到50，000.00份C类基金份额。   （1）筹备公式   若投资者赎回基金份额（A类或C类），则赎回金额的筹备公式为：   赎回总额＝赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   （2）上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：假设某投资东谈主在T日赎回10，000份A类基金份额，持有时分为5天，适用的 赎回费率为1.50%，假设T日A类基金份额的基金份额净值为2.0000元，则其得回的赎 回金额筹备如下:   赎回总额=10，000×2.0000=20，000.00（元）   赎回用度=20，000.00×1.50%=300.00（元）   赎回金额=20，000.00－300.00=19，700.00（元）   即：投资者赎回本基金A类基金份额10，000份，持有时分为5天，假设赎回当日 A类基金份额的基金份额净值为2.0000 元，则其可得到的赎回金额为19，700.00元。   例：假设某投资东谈主在T日赎回10，000份基金C类基金份额，持有时分为40天，适 用的赎回费率为0，假设T日C类基金份额的基金份额净值为2.0000元，则其得回的赎               民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 回金额筹备如下:   赎回总额=10，000×2.0000=20，000.00（元）   赎回用度=20，000.00×0=0.00（元）   赎回金额=20，000.00-0.00=20，000.00（元）   即：投资者赎回本基金C类基金份额10，000份，持有时分为40天，假设赎回当 日C类基金份额的基金份额净值为2.0000 元，则其可得到的赎回金额为20，000.00元。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金络续东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 资东谈主的申购苦求。 金资产净值。 可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 东谈主、基金络续东谈主高等络续东谈主员或基金司理动作发起资金提供方除外）持有基金份额 的比例达到或者卓越50%，或者变相规避50%聚会度的情形时。 单日净申购比例上限、单一投资者累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金额 上限的。 且遴聘估值期间仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金络续东谈主应当暂停接受申购苦求。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金络续东谈主决定暂停          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 接受投资东谈主申购苦求时，基金络续东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。当发生上述第7、8项情形时，基金络续东谈主不错采纳比例阐明等方式对该投资 东谈主的申购苦求进行限制，基金络续东谈主也有权拒却该等全部或者部分申购苦求。如果 投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况排斥时，基金络续东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金络续东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款 项： 资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 且遴聘估值期间仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金络续东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金络续东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金络续东谈主应足额支付；如 暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎 回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分予 以肃除。在暂停赎回的情况排斥时，基金络续东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后 的余额)卓越前一通达日的基金总份额的10%，即合计是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金络续东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金络续东谈主合计有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按 正常赎回要领奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金络续东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有不毛或合计 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金络续东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额10%的前提下，可对 其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回 苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎 回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入下一个通达 日连续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被肃除。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如 投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大齐赎回，且单个基金份额持有东谈主赎回苦求卓越上一通达日基金总 份额10%以上，基金络续东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出上一通达日基金 总份额10%的赎回苦求实施缓期办理。对于该单个基金份额持有东谈主赎回苦求未卓越 上一通达日基金总份额10%（含10%）的赎回苦求，基金络续东谈主根据前段“（1）全 额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并 办理。对于上述因缓期办理而未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍延 期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全 部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。如投资东谈主 在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分 缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。基金络续东谈主在履行适合要领后，有权根据 那时市集环境调理前述比例及处理功令，并在端正媒介上进行公告。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （3）暂停赎回：一语气2个通达日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金络续东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款 项，但不得卓越 20个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并缓期办理时，基金络续东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书端正的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方 式）在3个来去日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内在端正 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近1个通达日的各样基金份额净值。 的加屡次数，但基金络续东谈主须依照《信息线路办法》，最迟于从头通达日在端正媒 介上刊登从头通达申购或赎回的公告，或根据试验情况在暂停公告中明确从头通达 申购或赎回的时分，届时可不再另行发布从头通达的公告。   十二、基金退换   基金络续东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金 络续东谈主络续的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相关规 则由基金络续东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告 基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金络续东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会认同的来去景色或者来去方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金络续东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金络续东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 产生的非来去过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非来去过户。非论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体； 司法强制奉行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强 制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要 求提供的相关贵寓，对于相宜条件的非来去过户苦求按基金登记机构的端正办理， 并按基金登记机构端正的表率收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照端正的表率收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有权 决定是否办理基金份额转托管。   十六、如期定额投资筹备   基金络续东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹备，具体功令由基金络续东谈主另行 端正。投资东谈主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金络续东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或相关公告。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金通过量化模子筛选专精特新主题中具有持久竞争力的上市公司，在严格 阻挡风险和保证细密流动性的前提下，力求获取相对事迹比拟基准的逾额收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票(包括主板、创业板偏执他照章刊行上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央 行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府扶植机构债、政府扶植债券、地方政府债、可退换债券、可交换债 券、分离来去可退换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券等)、资产扶植证券、 同行存单、债券回购、银行进款(包括公约进款、如期进款、文书进款偏执他银行 进款)、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会相关端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金络续东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资 于本基金界定的专精特新主题相关股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%。 每个来去日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金络续东谈主在履行适 当要领后，不错调理上述投资品种的投资比例。本基金参与股指期货、国债期货、 股票期权来去，应相宜法律法例端正和基金合同约定的投资限制并驯顺相关期货交 易所等的业务功令。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济、微不雅经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市集 走势及证券市集现阶段的系统性风险以及将来一段时期内各大类资产的风险和预期 收益率进行分析评估，竣事投资组合动态络续最优化。          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   本基金专精特新主题相关股票的界定：   本基金所指的专精特新主题相关企业是指根据工业和信息化部（以下简称“工 信部”）发布《对于开展专精特新“小巨东谈主”企业培育就业的文书》、《工业和信息化 部对于促进中小企业“专精特新”发展的带领主见》的要求，优先聚焦制造业短板弱 心基础零部件、先进基础工艺和关键基础材料；或相宜制造强国策略十圣洁点产业 领域；或属于产业链供应链关键才略及关键领域“补短板”“锻长板”“填空缺”家具； 或围绕要点产业链开展关键基础期间和家具的产业化攻关；或属于新一代信息期间 与实体经济深度默契的革命家具等界限的相关上市公司。本基金所指的专精特新主 题相关上市公司为工信部公示的专精特新“小巨东谈主”名单中的上市企业偏执更新。   若将来由于期间跨越或政策变化导致本基金专精特新主题相关领域和公司相关 业务的袒护范围发生变动，基金络续东谈主在履行适合要领后有权对上述界说进行补充 和校正。   本基金为专精特新处所的主题量化基金，主要利用量化选股模子，力求竣事超 越基准指数的投资收益。   （1）个股投资策略   量化投资策略主要遴聘三大类量化模子分别用以评估资产订价、阻挡风险和优 化来去。根据模子结果基金络续东谈主衔尾市集环境进行组合投资。   逾额收益模子：该模子通过构建多因子量化系统，笼统评估上市公司的盈利、 成长、价值、规模、回转、波动以及流动性等多方面因子，以从下到上为主，自上 而下为辅，取舍出订价偏低的资产进行投资以获取逾额收益，藏匿订价过高的资产。   风险模子：该模子通过风险斟酌和阻挡投资组合对各样风险因子的敞口，如市 场、行业和作风等，辛苦将投资组合的风崎岖挡在合理范围内。   成本模子：该模子根据各样资产的市集来去活跃度、市集冲击成本、印花税、 佣金等数据斟酌本基金的来去成本，灵验阻挡基金的换手率，达到优化投资组合的 目的。           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   在正常的市集情况下，本基金将主要依据量化投资模子的运行结果来进行组合 的构建。同期，基金络续东谈主也会如期对模子的灵验性进行考验和更新，以响应市集 结构趋势的变化。在市集出现非正常波动或基金络续东谈主斟酌市集可能出现重要非正 常波动时，本基金将衔尾市集情况作念出具有一定前瞻性的判断，临时调理各因子类 别的具体组成及权重。本基金也会跟着研发的进展遴聘其他具有竞争性的量化投资 模子。   （2）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将衔尾对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，取舍投资价值高的存托凭证 进行投资。   本基金的债券投资策略主要包括可退换债券投资策略、可分离来去可退换债券 投资策略、可交换债券投资策略和普通债券投资策略。   （1）可退换债券投资策略   基于行业分析、企业基本面分析和可退换债券估值模子分析，并衔尾市集环境 情况等，本基金在一、二级市集投资可退换债券，以达到在严格阻挡风险的基础上， 竣事基金资产稳健升值的目的。   可退换债券有别于一般债券，其自身含有的期权价值与公司股票价钱走势、波 动率水对等密切相关。本基金将遴聘“从上至下”的分析方法，笼统商量千般宏不雅因 素，以竣事最优的行业配置。本基金将根据宏不雅经济走势、经济周期，以及阶段性 市集投资主题的变化，笼统商量宏不雅调控主义、产业结构调理等因素，精选成长前 景明确或受益政策扶持的行业内公司刊行的可退换债券进行投资布局。另外，由于 宏不雅经济所处的时期和市集发展的阶段不同，不同行业的可退换债券也将阐扬出不 同的风险收益特征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可退换债券将得回细密 的投资收益；而在经济衰退时期，持有驻扎类非周期行业的可退换债券，将得回更 加踏实的收益。   本基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，在严格阻挡风险的前提上，            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 精选个券，力求竣事较高的投资收益。   企业基本面分析策略是指本基金将采纳定性分析（经济周期、行业地位、竞争 上风、治理结构等）与定量分析（P/B、P/E、PEG 等）相衔尾的方式，对可退换债 券对应的标的股票进行深入研究，精选具有细密成长性且估值相对合理的标的股票， 达到分享正股高涨收益的目的。   理讲价值分析策略是指本基金将衔尾可退换债券的条件，根据其标的股票股价 的波动率水平、分成率、市集的基准利率、可退换债券的剩余期限、当前股价水平 等因素，运用BS模子以及蒙特卡洛模子等，筹备期权价值，从而确定可退换债券 的理讲价值。可退换债券的理讲价值分为纯债价值和期权价值。其中纯债价值由当 期贴现利率水平、债券的信用评级、剩余期限等因素决定，其中关键因素是当期贴 现利率水平；期权价值主要与发借主体的行业发展远景、公司基本面、公司股价历 史波动率、分成率、市集基准利率和可退换债券的剩余期限相关。   在转股期内，当本基金所持有可退换债券市集来去价钱显赫低于转股平价时， 即转股溢价率明显为负时，本基金将通过转股并卖出股票以竣事收益；当可退换债 券流动性不行知足组合需求时，本基金将通过转股来保障基金财产的流动性；当正 股价钱高涨且知足提前赎回触发条件时，本基金将起初通过转股来锁定已有收益， 并进一步分析正股将来的价钱走势，作念出连续持有正股或立即卖出的决定。   国内可退换债券一般设立提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条件，其中 赎回条件赋予刊行东谈主提前赎回可退换债券的权力，修正条件赋予刊行东谈主向下修正转 股价钱的权力，回售条件赋予投资者将可退换债券回售给刊行东谈主的权利，这些条件 将对可退换债的价值产生影响。举例，当正股价钱持续低于转股价达到一定进度， 如刊行东谈主向下修正转股价，则可退换债券的转股价值得到大幅提高，同期镌汰了未 来由于正股价钱下降带来的可能损失。   本基金将深入分析公司基本面，包括计划气象和财务气象，斟酌其将来发展战 略和融资需求，衔尾流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素，充分发掘这些条件 给可退换债券带来的投资契机。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   本基金将密切温雅以下两种套利契机:①在可退换债券的转股期内，当退换溢 价率为负时，不错买入可退换债券并实时转股，然后在二级市集卖出股票，以获取 套利收益;②在可退换债券刊行期内，当可退换债券的优先配售条件具有迷惑力时， 不错买入股票并配售可退换债券，待其上市后再卖出，以获取收益。   （2）可分离来去可退换债券投资策略   可分离来去可退换债券是指认股权证和债券分离来去的可退换公司债券，便是 一种附认股权证的公司债，上市后可分离为纯债和认股权证两部分。可分离来去可 退换债券是债券和股票的夹杂融资品种，它与传统可退换债券的本色区别在于上市 后债券与期权可分离来去。然而，非论是认股权证照旧标的股票，与传统可退换债 券内含的期权之间齐具有很强的相关性。因此，分离来去后的纯债和认股权证组合 在沿途仍然具有传统可退换债券的部分特征，以致也不错构造出类可退换债券品种。 可分离来去可退换债券的投资策略与传统可退换债券的投资策略近似。本基金将综 合分析纯债部分的收益性、流动性，以及发债公司基本面等情况，以此为基础判断 纯债部分的投资价值。此外，本基金将通过调理纯债和认股权证或标的股票之间的 比例，来组合成不同风险收益特征的类可退换债券家具，并根据不同的市集环境适 时进行动态调理。   （3）可交换债券投资策略   本基金醉心对可交换债券对应股票的分析与研究，取舍那些公司和行业景气趋 势回升、成长性好、安全边缘较高的品种进行投资。在基本面分析的基础上，笼统 分析可交换债券的债性特征、股性特征等因素，衔尾千般订价模子和范例化估值工 具，对于债券进行科学的价值分析和价值投资。   （4）普通债券投资策略   本基金将采纳利率策略、信用策略和个券取舍策略，判断不同债券在经济周期 的不同阶段的相对投资价值，并确定不同债券在组搭伙产中的配置比例，竣事组合 的稳健升值。其中利率策略是指本基金通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金 融市集资金供求气象变化趋势及结构，衔尾对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策 取向的研判，从而斟酌出金融市集利率水平变动趋势；信用策略是指本基金依靠内 部信用评级系统追踪研究发借主体的计划气象、财务方针等情况，对其信用风险进 行评估，以此动作个券取舍的基本依据；个券取舍策略是指通过从上至下和自下而            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 上相衔尾的研究方法，形成具体的投资策略。   本基金将根据风险络续的原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，参与股指 期货的投资，有取舍地投资于股指期货。套期保值将主要遴聘流动性好、来去活跃 的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋 势的研究，并衔尾股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金络续东谈主将充 分商量股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种取舍，严慎进 行投资，以镌汰投资组合的举座风险。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险络续原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、来去活跃的期货合约，通过对债券来去市集和期货市集运行趋势的研 究，衔尾国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过 多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金络续东谈主将充分商量国债期货的 收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲罕见情况下的流 动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合 的举座风险的目的。   本基金按照风险络续的原则，在严格阻挡风险的前提下，以套期保值为主要目 的，取舍流动性好、来去活跃的期权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判断， 衔尾期权订价模子，取舍估值合理的期权合约。   在灵验阻挡风险的前提下，本基金对资产扶植证券从以下方面笼统订价，取舍 低估的品种进行投资。主要包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提 前还款因素。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的60%-95%，投资于本基金界定的专精特新 主题相关股票资产比例不低于非现金基金资产的80%；          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约所需 缴纳的来去保证金后，持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的10％；   （4）本基金络续东谈主络续的全部基金持有一家公司刊行的证券不卓越该证券的 的比例限制；   （5）本基金络续东谈主络续的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可流 通股票的15%；本基金络续东谈主络续的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的30%；十足按照联系指数的组成比例进行 证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产扶植证券的比例，不得卓越基 金资产净值的10％；   （7）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得卓越基金资产净值的20％；   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产扶植证券的比例，不得卓越该 资产扶植证券规模的10％；   （9）本基金络续东谈主络续的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产扶植证 券，不得卓越其各样资产扶植证券共计规模的10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产扶植证券。基 金持有资产扶植证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级报 告讦布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为1年，债券 回购到期后不得延期；   （13）本基金的资产总值不得卓越基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越本基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金络续东谈主之外的             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 因素致使本基金不相宜该比例限制的，基金络续东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （16）本基金参与股指期货来去，需驯顺下列投资比例限制： 资产净值的10%； 有的股票总市值的20%； 得卓越上一来去日基金资产净值的20%； 与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （17）本基金参与国债期货来去的，应当驯顺下列要求： 产净值的15%； 券总市值的30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹备）应当相宜基金合同对于债券投资比例的 联系约定； 与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 含质押式回购）等； 上一来去日基金资产净值的30%；   （18）本基金参与股票期权来去的，需驯顺下列投资比例限制： 值的10%； 应持有合约行权所需的全额现金或来去所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价 物； 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票奉行；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金络续东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金络续东谈主应当在10个来去日内进行调理，但中国证监会端正的罕见情形 除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金络续东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起开动。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资辞谢等作出强制性调理的，本基金 应当按照法律法例或监管部门的端正奉行；如法律法例或监管部门修改或调理上述 投资限制、投资辞谢性端正，且该等调理或修改属于非强制性的，基金络续东谈主有权 在履行适合要领后按照法律法例或监管部门调理或修改后的端正奉行，并应向投资 者履行信息线路义务。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金络续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、阁下证券来去价钱偏执他不正直的证券来去行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金络续东谈主运用基金财产买卖基金络续东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、试验控 制东谈主或者与其有重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重要关联来去的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额持有 东谈主利益优先的原则，防止利益禁锢，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 刚正合理价钱奉行。相关来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予 线路。重要关联来去应提交基金络续东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董 事通过。基金络续东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢或限制性端正，如适用于本基 金，基金络续东谈主在履行适合要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规 定为准。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证1000指数收益率×80%+中债笼统全价(总值)指 数收益率×20%   中证1000指数由全部A股中剔除中证800指数成份股后，规模偏小且流动性好 的1000只股票组成，笼统响应中国A股市集中一批小市值公司的股票价钱阐扬。   中债笼统全价(总值)指数是由中央国债登记结算有限就业公司编制，样本债券 涵盖的范围全面，具有浮浅的市集代表性，涵盖主要来去市集(银行间市集、来去 所市集等)、不同刊行主体(政府、企业等)和期限(持久、中期、短期等)，概况很好 地响应中国债券市集总体价钱水和煦变动趋势。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比拟基准概况客不雅、合理地 响应本基金的风险收益特征。   若将来法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广宽接受的事迹比拟 基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准罢手 发布，本基金络续东谈主不错依据选藏投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 致并按照监管部门要求履行适合要领后，适合调理事迹比拟基准并实时公告，而无 需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是夹杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金、但低于股票型基金。   七、基金络续东谈主代表基金阁下推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金络续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照守护帐师事务所 主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   九、基金投资组合讲明   基金络续东谈主的董事会及董事保证本讲明所载贵寓不存在子虚记录、误导性述说 或重要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本投资组合讲明内容，保证复核内容不 存在子虚记录、误导性述说或者重要遗漏。   基金络续东谈主承诺以赤诚信用、勤勉尽责的原则络续和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风险，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本投资组合讲明甩手时分为2024年09月30日，本讲明中所列财务数据未经审计。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                                 占基金总资产的比 序号            姿首               金额（元）                                                   例（%）      其中：股票                        16，384，378.15         93.59      其中：债券                                    -             -      资产扶植证券                                   -             -      其中：买断式回购的买入返                                               -             -      售金融资产                                              占基金资产净值比例 代码     行业类别           公允价值（元）                                                 （%） A    农、林、牧、渔业                            -                  - B    采矿业                                 -                  - C    制造业                     14，545，260.15              83.58      电力、热力、燃气及 D                              244，770.00                1.41      水坐褥和供应业 E    建筑业                                 -                  - F    批发和零卖业                              -                  -      交通输送、仓储和邮 G                                        -                  -      政业 H    住宿和餐饮业                              -                  -      信息传输、软件和信 I                             1，550，365.00               8.91      息期间服务业 J    金融业                                 -                  - K    房地产业                                -                  - L    租出和商务服务业                   43，983.00                0.25             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)        科学研究和期间服务   M                                       -                 -        业        水利、环境和大家设   N                                       -                 -        施络续业        住户服务、修理和其   O                                       -                 -        他服务业   P    耕作                                 -                 -   Q    卫生和社会就业                            -                 -   R    文化、体育和文娱业                          -                 -   S    笼统                                 -                 -        共计            16，384，378.15                      94.14  注：本基金本讲明期末未持有港股通投资股票。                                        公允价值 占基金资产净值比  序号    股票代码      股票称呼 数目（股）                                         （元）        例（%）  注：本基金本讲明期末未持有债券。  注：本基金本讲明期末未持有债券。 投资明细  注：本基金本讲明期末未持有资产扶植证券。             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 细     注：本基金本讲明期末未持有贵金属。     注：本基金本讲明期末未持有权证。     注：本基金本讲明期末未持有股指期货。     本基金将根据风险络续的原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，参与股指 期货的投资，有取舍地投资于股指期货。套期保值将主要遴聘流动性好、来去活跃 的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋 势的研究，并衔尾股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金络续东谈主将充 分商量股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种取舍，严慎进 行投资，以镌汰投资组合的举座风险。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险络续原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、来去活跃的期货合约，通过对债券来去市集和期货市集运行趋势的研 究，衔尾国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过 多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金络续东谈主将充分商量国债期货的 收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲罕见情况下的流 动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合 的举座风险的目的。     注：本基金本讲明期末未持有国债期货。     本基金本讲明期未持有国债期货。             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 或在讲明编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案侦察，或在 讲明编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形。  本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。   序号        称呼                   金额（元）  注：本基金本讲明期末未持有处于转股期的可退换债券。  注：本基金本讲明期末前十名股票中不存在通顺受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。               民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                    第十部分 基金的事迹    基金络续东谈主依照恪称职守、赤诚信用、严慎勤勉的原则络续和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    基金份额净值增长率偏执与同期事迹比拟基准收益率的比拟                   民生加银专精特新智选夹杂发起式A                    净值增长 事迹比拟 事迹比拟基               净值增长 阶段                 率表率差 基准收益 准收益率标 ①－③                  ②－④               率①                    ②    率③   准差④ 月 1 日至 2024 年 9 -11.98% 2.40%  -1.32%  1.61%   -10.66% 0.79% 月 30 日） 自基金合同顺利起 于今（2022 年 12 月                  -20.81% 1.69% -10.27% 1.18%   -10.54% 0.51%                       民生加银专精特新智选夹杂发起式C                    净值增长 事迹比拟 事迹比拟基               净值增长 阶段                 率表率差 基准收益 准收益率标 ①－③                  ②－④               率①                    ②    率③   准差④ 月 1 日至 2024 年 9 -12.19% 2.40%  -1.32%  1.61% -10.87% 0.79% 月 30 日） 自基金合同顺利起 于今（2022 年 12 月                  -21.24% 1.69% -10.27% 1.18% -10.97% 0.51% 注：本基金的事迹比拟基准=中证1000指数收益率×80%+中债笼统全价(总值)指数 收益率×20%。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金络续东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的撑持和贬责  本基金财产孤独于基金络续东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑持。基金络续东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产阁下请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。  基金络续东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金络续东谈主络续运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金络续东谈主络续运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制奉行。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来去景色的来去日以及国度法律法例端正 需要对外皮露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、资产扶植证券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、债券、同行存单和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金络续东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且概况获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应遴聘最近来去日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 来去日的报价不行信得过响应公允价值的，应薪金价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值期间中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特征 商量。此外，基金络续东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用何况有敷裕可 利用数据和其他信息扶植的估值期间确定公允价值。遴聘估值期间确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进 行调理并确定公允价值。   四、估值方法         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近来去日的市价（收盘价） 估值；如最近来去日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的重要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及重要变化因素，调理最近来去市 价，确定公允价钱。  （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。  （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。  （4）对在来去所市集上市来去的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近 来去日后经济环境未发生重要变化，按最近来去日收盘价减去可退换债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了重要变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及重要变化因素，调理最近来去市价，确定 公允价钱。  （5）来去所上市实行全价来去的债券（可退换债券除外），中式第三方估值机 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值。  （6）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值期间确定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产扶植证券，遴聘估值期间确定公允价值，如基金络续东谈主 合计成本概况近似体现公允价值，基金络续东谈主应持续评估上述作念法的适合性，并在 情况发生改变时作念出适合调理。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开导行未上市的股票、债券，遴聘估值期间确定公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 初度公开导行股票时公司推动公开导售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等通顺受限股票， 按监管 机构或行业协会联系端正确定公允价值；  （4）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以阐明估值日的公允价 值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应遴聘估值期间确定其公允价 值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未阁下回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各别，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生重要变化的，遴聘最近来去 日结算价估值。 机构未提供估值价钱的，按成本估值。 络续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保基金估值的刚正性。 如有新增事项，按国度最新端正估值。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   如基金络续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领 及相关法律法例的端正或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金络续东谈主承 担。本基金的基金管帐就业方由基金络续东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的筹备结果对外给予公布。   五、估值要领 该类基金份额的余额数目筹备，精准到0.0001元，一丝点后第五位四舍五入。基金 络续东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的，从其 端正。   基金络续东谈主于每个估值日筹备基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公 告。 基金合同的端正暂停估值时除外。基金络续东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金络续东谈主按 端正对外公布。   六、估值缺欠的处理   基金络续东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当某类基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值缺欠时， 视为该类基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金络续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的邪恶变成估值缺欠，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的责 任东谈主应当对由于该估值缺欠遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值缺欠 处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值缺欠就业方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠就业方承担；由 于估值缺欠就业方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东谈主变成损失的，由估值错 误就业方对径直损失承担补偿就业；若估值缺欠就业方仍是积极协调，何况有协助 义务确当事东谈主有敷裕的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值 缺欠就业方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的就业方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值缺欠的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值缺欠就业方仍应酬估值缺欠负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠就业方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要 求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的不妥得利返还的总和 卓越其试验损失的差额部分支付给估值缺欠就业方。   （4）估值缺欠调理遴聘尽量复原至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缺欠发生的 原因确定估值缺欠的就业方。   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺欠变成的损失进 行评估。   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺欠的就业方进行更 正和补偿损失。   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向联系当事东谈主进行阐明。           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）基金份额净值筹备出现缺欠时，基金络续东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的缺欠偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金络续 东谈主应当通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业 另有通行作念法，基金络续东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 阐明后，基金络续东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金络续东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进 行复核。基金络续东谈主应于每个估值日来去结果后筹备当日的基金资产净值和各样基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐明后发送给基 金络续东谈主，由基金络续东谈主对基金净值按端正给予公布。   九、罕见情况的处理 动作基金资产估值缺欠处理。 三方机构发送的数据缺欠或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金络续东谈主与基 金托管东谈主原因，基金络续东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采纳必要、适合、合理的措施进 行检验，然而未能发现该缺欠而变成的基金资产估值缺欠，基金络续东谈主、基金托管 东谈主免除补偿就业。但基金络续东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施排斥或松开由 此变成的影响。         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路 主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十三部分 基金用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式  本基金的络续费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。络续费的筹备方 法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H为逐日应计提的基金络续费  E为前一日的基金资产净值  基金络续费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金络续东谈主查对一致的 财务数据，在次月月初5个就业日内、按照指定的账户旅途和协商一致的支付方式 进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金络续东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商治理。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的筹备 方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H为逐日应计提的基金托管费            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金络续东谈主查对一致的 财务数据，在次月月初5个就业日内、按照指定的账户旅途和协商一致的支付方式 进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金络续东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商治理。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费将专门用 于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务。   在时常情况下，销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.30%年费 率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金络续东谈主查对一 致的财务数据，在次月月初5个就业日内、按照指定的账户旅途和协商一致的支付 方式进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度 扣划后，基金络续东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第4-10项用度，根据联系法例及相应公约端正， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取络续费，            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金络续东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。   鉴于基金络续东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资呈报和 / 或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税 负，仍由本基金财产承担，届时基金络续东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产 账 户径直缴付，或划付至基金络续东谈主账户并由基金络续东谈主依据税务部门要求完成 税 款申报缴纳。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十四部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指甩手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦3个月可不进行收益 分拨； 红利或将现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本 基金默许的收益分拨方式是现金分成； 的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；  在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无实质不利影响的前提下，基金管 理东谈主履行适合要领后，可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额持有东谈主 大会。  本基金每次收益分拨比例详见届时基金络续东谈主发布的公告。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策真是定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金络续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在规 定媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》奉行。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于2个月，不错并入下一个管帐年度线路； 计核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 和国证券法》端正的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在端正媒介公告。          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第十六部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险络续端正》、《基金合同》偏执他联系端正。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金络续东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会端正时老实，将应予线路的基金信息 通过相宜中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信息线路 办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路，并保证基金投资者 概况按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应遴聘中语文本。同期遴聘外文文本的，基金信息 线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。   本基金公开线路的信息遴聘阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓提要 份额持有东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金家具的秉性等触及基金投资者重           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息线路及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金络续东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金络续东谈主至少每年更新一次。基金 休止运作的，基金络续东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓提要的信息发生重要变更的， 基金络续东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在端正网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金络续东谈主 至少每年更新一次。基金休止运作的，基金络续东谈主不再更新基金家具贵寓提要。 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓提要、 《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金家具贵寓提要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在端正网站上。  （二）基金份额发售公告  基金络续东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路 招募说明书确当日登载于端正媒介上。  （三）《基金合同》顺利公告  基金络续东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合 同》顺利公告。  基金合同顺利公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份额、 承诺持有的期限等情况。  （四）基金净值信息           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金络续东谈主应当 至少每周在端正网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金络续东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点线路通达日的各样基金份额净 值和基金份额累计净值。  基金络续东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站线路半年度 和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金络续东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明  基金络续东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度 讲明登载在端正网站上，并将年度讲明提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度报 告中的财务管帐讲明应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审 计。  基金络续东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中 期讲明登载在端正网站上，并将中期讲明提醒性公告登载在端正报刊上。  基金络续东谈主应当在季度结果之日起15个就业日内，编制完成基金季度讲明，将 季度讲明登载在端正网站上，并将季度讲明提醒性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》顺利不及2个月的，基金络续东谈主不错不编制当期季度讲明、中期 讲明或者年度讲明。  如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金络续东谈主至少应当在如期讲明“影响投资者决策的其 他重要信息”项下线路该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明期内持有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。  基金络续东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中线路基金组搭伙产情况偏执流动 性风险分析等。  （七）临时讲明           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   本基金发生重要事件，联系信息线路义务东谈主应当在2日内编制临时讲明书，并 登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 重要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动卓越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相关行动受到重要行政处罚、刑事处罚； 际阻挡东谈主或者与其有重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联来去事项，但中国证监会另有端正的除外； 式和费率发生变更；         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 产生重要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （八）澄莹公告  在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集高尚传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，相关信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十）基金投资股指期货的信息线路  本基金投资股指期货的，基金络续东谈主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等定 期讲明和招募说明书（更新）等文献中线路股指期货来去情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响 以及是否相宜既定的投资政策和投资主义等。  （十一）基金投资国债期货的信息线路  本基金投资国债期货的，基金络续东谈主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等定 期讲明和招募说明书更新等文献中线路国债期货来去情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资政策和投资主义等。  （十二）基金投资股票期权的信息线路  本基金投资股票期权的，基金络续东谈主应当在如期信息线路文献中线路参与股票 期权来去的联系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 等，并充分揭示股票期权来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资主义。   （十三）基金投资资产扶植证券的信息线路   本基金投资资产扶植证券的，基金络续东谈主应在基金年度讲明及中期讲明中线路 其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和讲明期内所 有的资产扶植证券明细。基金络续东谈主应在基金季度讲明中线路其持有的资产扶植证 券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前10名资产扶植证券明细。   （十四）计帐讲明   基金合同休止的，基金络续东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲明。计帐讲明应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所 审计，并由讼师事务所出具法律主见书。计帐小组应当将计帐讲明登载在端正网站 上，并将计帐讲明提醒性公告登载在端正报刊上。   （十五）发起资金认购份额讲明   基金络续东谈主应当按摄影关法律的端正和监管机构的要求，在基金合同顺利公告、 基金年度讲明、中期讲明、季度讲明等分别线路基金络续东谈主固有资金、基金络续东谈主 高等络续东谈主员、基金司理等东谈主员（不错包括基金司理之外公司投研东谈主员）以及基金 络续东谈主推动持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的端正进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息线路事务络续   基金络续东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路络续轨制，指定专门部门及高 级络续东谈主员负责络续信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息披 露内容与花样准则等法例端正。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基金络续东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金如期讲明、更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金计帐讲明等公开线路 的相关基金信息进行复核、审查，并向基金络续东谈主进行书面或电子阐明。   基金络续东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中取舍一家报刊线路本基金的信息。 基金络续东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信 息，并保证相关报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金络续东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要在 其他大家媒介线路信息，然而其他大家媒介不得早于端正媒介线路信息，何况在不 同媒介上线路合并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲明、法律主见书的专科 机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后10年。   基金络续东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中国证监 会及自律功令的相关端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金络续东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例 端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延线路基金信息的情形   当出现下述情况时，基金络续东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金信息：          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金络续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照守护帐师事务所 主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金络续东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内遴聘 侧袋机制启用日发表主见且相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进 行审计并线路专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。 同期，基金络续东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户 份额。大齐赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求卓越前一通达日主袋账 户总份额的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资 策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管 理东谈主筹备各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋账户资产。   基金络续东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个来去日内完成对主袋账户投资组 合的调理，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金络续东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金络续东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核 算应相宜《企业管帐准则》的相关要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 动作基数计提。 方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取络续费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原来去等方式复原流动性后，基金络续东谈主应当 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金络续东谈主齐应当 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金络续东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例要求及 时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金络续东谈主应实时遴聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并线路专项审计主见。  七、侧袋机制的信息线路  在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生重要影响的事项后基金络续东谈主应实时发布临时公告。  基金络续东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信息线路 方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制 期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金络续东谈主应当在基金如期讲明中线路讲明期内侧袋账户 相关信息，基金如期讲明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事 务所对基金年度讲明进行审计时，应酬讲明期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 和年度讲明线路等发表审计主见。  八、本部分对于侧袋机制的相关端正，如将来法律法例或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步 端正的，基金络续东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合要领后，可径直对本部分 内容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十八部分 风险揭示   一、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资形貌和交 易轨制等千般因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基 金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生 一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特质。跟着宏不雅 经济运行的周期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生 风险。   金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资 成本和利润，进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现金体式来分拨，而现金可能因为通货推广的影响 而使购买力下降，从而使基金的试验投资收益下降。   二、络续风险   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、络续系统设立不妥变成操作 舛错或公司里面失控而可能产生的损失。络续风险包括： 检验过程中，由于决策舛错可能给基金资产变成的损失。 误等东谈主为因素可能导致的损失。   三、信用风险   本基金在投资过程中，主要面对以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：失约风险，主如果指债券发            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 行东谈主未能履行约定契约中的义务而变成经济损失的风险，即刊行东谈主不行履行还本 付息的就业而使基金资产的预期收益与试验收益发生偏离所变成损失的风险；信 用评级调理风险，主如果指由于经济周期、行业周期、公司计划络续等因素发生 不利变化，致使债券刊行东谈主的财务气象恶化，偿债才能镌汰，由此变成债券信用 评级镌汰、价钱下落，变成基金资产损失的风险。   第二类信用风险是债券来去敌手的风险，主如果指在债券的来去过程中，由 于来去敌手方不行足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而变成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购来去的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。   四、本基金私有风险   杠杆风险：因股指期货遴聘保证金来去而存在杠杆，基金财产可能因此产生 更大的收益波动。   基差风险：在利用股指期货对冲市集系统风险时，基金资产可能因为股指期 货合约与标的指数价钱变动处所不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股 指期货合约延期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的特别变动而遭 受延期风险。   股指期货延期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行延期操 作，平仓持有的股指期货合约，换成其他月份股指期货合约，当股指期货市集流 动性欠安、来去量不实时，将会导致延期操作奉行难度提高、来去成本加多，从 而可能对基金资产变成不利的影响。   期货盯市结算轨制带来的现金络续风险：股指期货采纳保证金来去轨制，保 证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金络续要求高。当市集持续向不利处所波 动导致期货保证金不及，如果未能在端正的时老实补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。   到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割，因此无法连续持有到期 合约，具有到期日风险。   敌手方风险：基金络续东谈主运用基金资产投资于股指期货时，会尽力取舍资信          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 状态优良、风崎岖挡才能强的期货公司动作经纪商，但不行根绝在极点情况下， 所取舍的期货公司在来去过程中存在犯法、违法计划行动或停业计帐导致基金资 产遭遇损失。   连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出 现保证金不及、又未能在端正的时老实补足，或因其他原因导致中金所对该结算 会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭遇损失。   未平仓合约不行连续持有风险：由于国度法律、法例、政策的变化、中金所 来去功令的修改、紧迫措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可能无法 连续持有，基金资产必须承担由此导致的损失。   国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因 期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 成果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险， 是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是 由市集败落广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证 金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金对固定收益类资产的投资中将资产扶植证券纳入到投资范围当中，若 投资，可能带来以下风险：   ①信用风险：基金所投资的资产扶植证券之债务东谈主出现失约，或在来去过程 中发生交收失约，或由于资产扶植证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，变成基 金财产损失。   ②利率风险：市集利率波动会导致资产扶植证券的收益率和价钱的变动，一 般而言，如果市集利率上升，本基金持有资产扶植证券将面对价钱下降、本金损 失的风险，而如果市集利率下降，资产扶植证券利息的再投资收益将面对下降的 风险。   ③流动性风险：受资产扶植证券市集规模及来去活跃进度的影响，资产扶植 证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 风险。   ④提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使 基金资产面对再投资风险。   ⑤操作风险：基金相关当事东谈主在业务各才略操作过程中，因里面阻挡存在缺 陷或者东谈主为因素变成操作舛错或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交 易、来去缺欠、IT系统故障等风险。   ⑥法律风险：由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不行 正常奉行，导致基金财产的损失。   本基金的投资范围包括股票期权，若投资，股票期权的风险主要包括市集风 险、流动性风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。市集风险指由于标的价 格变动而产生的繁衍品的价钱波动。流动性风险指当基金来去量大于市集可报价 的来去量而产生的风险。保证金风险指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑持 繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指来去敌手不肯或无法 履行契约的风险。操作风险则指因来去过程、来去系统、东谈主员疏失、或其他不可 预期时分所导致的损失。   本基金的一部分资产将可能投资于通顺受限证券。通顺受限证券包括非公开 刊行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去 证券，所包括的风险主要有由锁如期导致的流动性风险，以及由估值方法的原因 导致的本基金的基金净值偏离所持有股票的收盘价所对应的净值等风险。 票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致 出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证 持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能 激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、阁下表决权等方面的罕见安排可能引 发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证 价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与境内可能存          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 在各别的风险；境表里证券来去机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他 风险。   《基金合同》顺利满3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》 应当休止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。故本基金面对无法 存续的风险。   五、职业谈德风险   职业谈德风险是指职工不驯顺职业操守，发生犯法、违法行动从而可能导致 的损失。   六、流动性风险   因市集来去量不及，导致证券不行马上、低成腹地转化为现金的风险。同期 在通达式基金申购赎回过程中，可能会发生大齐赎回的情形。大齐赎回可能会产 生基金仓位调理的不毛，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   （一）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回”，疑望了 解本基金的申购以及赎回安排。   （二）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票(包括主板、创业板偏执他照章刊行上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府扶植机构债、政府扶植债券、地方政府债、可退换债券、 可交换债券、分离来去可退换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券等)、资产 扶植证券、同行存单、债券回购、银行进款(包括公约进款、如期进款、文书进款 偏执他银行进款)、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会相关端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金络续东谈主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投 资于本基金界定的专精特新主题相关股票资产占非现金基金资产的比例不低于          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金络续东谈主在履行 适合要领后，不错调理上述投资品种的投资比例。本基金参与股指期货、国债期 货、股票期权来去，应相宜法律法例端正和基金合同约定的投资限制并驯顺相关 期货来去所等的业务功令。   投资标的流动性属性是重要的投资依据，通过对各样金融器用进行流动性分 类络续，分散安排各样资产到期时分漫衍，灵验保障基金流动性安全。   （三）大齐赎回情形下的流动性风险络续措施   在投资中，本基金将严格驯顺基金合同中的相关端正，“本基金每个来去日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约所需缴纳的来去保证金后，持有的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等”；同期，相持限定分散的举座投 资策略，在投资品种的筛选上严格阻挡流动性风险，最大幅度镌汰大齐赎回情形 下可能出现的流动性风险。   为应酬大齐赎回情形下可能发生的流动性风险，基金络续东谈主在合计支付投资 东谈主的赎回苦求有不毛或合计因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对 基金资产净值变成较大波动时，可采纳部分缓期赎回、降速支付赎回款项、暂停 赎回或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回苦求的流动性风险络续 措施，疑望功令参见招募说明书第八部分之“十、大齐赎回的情形及处理方式” 的相关约定。   （四）实施备用的流动性风险络续器用的情形、要领及对投资者的潜在影响   本基金络续东谈主在确保投资者得到刚正对待的前提下，将在特定情形下运用流 动性风险络续器用对申购、赎回苦求等进行限定调理，包括但不限于：             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   针对实施上述备用的流动性风险络续器用，基金络续东谈主制定了疑望的业务流 程。包括经严格审批的蔓延支付历程、大齐赎回奉行历程、缓期办理赎回和暂停 赎回的奉行和信披历程等。基金投资者可能因为上述机制的启动而导致蔓延收到 赎回款项或提高申赎成本。   同期，基金络续东谈主将密切温雅市集资金动向，提前调理投资和头寸安排，尽 可能的幸免出现不得子虚施上述备用风险络续器用的流动性风险，将对投资者可 能出现的潜在影响降至最低。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险络续器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和 侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下分具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金络续东谈主 在基金如期讲明中线路讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金络续东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金络续东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金络续东谈主筹备各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 商量主袋账户资产，并根据相关端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的事迹方针不行响应特定资产的真不二价值            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 及变化情况。   七、合规性风险   合规性风险是指在基金络续或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或 者基金投资违背法例及基金合同联系端正的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广宽端正等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金络续东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法 律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销 售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与家具风险之间的 匹配考验。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140号《对于明确金融房地产开导耕作辅助 服务等升值税政策的文书》第四条文定：“资管家具运营过程中发生的升值税应税 行动，以资管家具络续东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金络续东谈主的络续费 中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税应税的， 将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的端正以基金络续 东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东谈主的投资税费成本。   十、其他风险 可能导致基金资产的损失。 东谈主自身径直阻挡才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)     第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金络续东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当休止： 托管东谈主连结的； 的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述休止端正被取消、改变或补充时，则 本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会端正奉行）；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金络续东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲明；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律主见书；  （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载 在端正网站上，并将计帐讲明提醒性公告登载在端正报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。       民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)        第二十部分 基金合同内容节录 基金合同内容节录，请见附件一。       民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)      第二十一部分 基金托管公约内容节录 基金托管公约内容节录，请见附件二。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)         第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金络续东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供以下一系列服务：   一、基金份额持有东谈主登记服务   基金络续东谈主或者托付基金登记机构为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金登记 机构配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理 基金账户与基金份额的登记、络续、托管与转托管，基金份额持有东谈主名册的络续， 权益分拨时红利的登记、派发，基金来去份额的计帐过户和基金来去资金的交收等 服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现金红利，若基金份额持有东谈主取舍红利再投资体式进行基 金收益分拨，该基金份额持有东谈主当期分拨所得基金收益将按除息日的基金份额净值 自动转为相应类别的基金份额，且不收取申购用度。   三、网上来去服务   基金络续东谈主为基金份额持有东谈主提供网上来去平台。通过先进的汇注通信期间， 为基金份额持有东谈主提供高效安全的基金来去服务、实时迅捷的基金信息和管待服务。   四、主动文书服务   基金络续东谈主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额持有东谈主提供 各项主动文书服务；基金络续东谈主公告及重要信息将通过端正媒介发布。基金络续东谈主 不错为基金份额持有东谈主提供以电子体式为主的阐明单、对账单等基金信息服务。   五、查询服务   为便捷基金份额持有东谈主随时了解基金络续东谈主相关信息及投资资讯，基金络续东谈主 通畅24小时自动语音服务、网上查询等方式。通过以上方式可进行基金络续东谈主信息 查询和基金份额持有东谈主账户信息查询。   六、在线客服   基金份额持有东谈主不错打听基金络续东谈主网站www.msjyfund.com.cn，登陆在线客 服，竣事基金络续东谈主与投资东谈主网上头对面答疑解惑。   七、多元贵寓索要   基金络续东谈主为基金份额持有东谈主提供疑望的专科基金投资贵寓，便于办理千般交 易手续，同期为便捷基金份额持有东谈主索要，基金络续东谈主提供了多元化的贵寓索要服               民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 务，索要路子千般，贵寓内容丰富疑望。   通盘对外公布文献及千般相关历史文献均可向客户服务东谈主员索要，客户服务东谈主 员可通过传真、Email提供；同期，基金络续东谈主网站上提供千般贵寓、业务表单及 公告下载。   八、资讯服务定制   为进一步提高基金运作的透明度，提高服务品性，使基金份额持有东谈主实时了解 基金投资资讯，基金络续东谈主推出全处所资讯服务定制姿首。基金份额持有东谈主可通过 客服热线、基金络续东谈主网站、短信定制千般资讯，基金络续东谈主通过传真、Email、 短信等多渠谈发送资讯定制服务。   九、投资业务照看   基金络续东谈主的专科客户服务代表将在端正的就业时老实回答客户提倡的问题， 提供对于基金投资全处所的照看服务。   十、投诉与建议的受理   基金络续东谈主合计基金份额持有东谈主的合理建议是基金络续东谈主发展的能源与处所。 如果对基金络续东谈主提供的千般服务感到不温柔或有其他需求，可通过电话、来信、 传真、Email、手机短信等千般方式随时向基金络续东谈主提倡，也可径直与客户服务 东谈主员磋商，基金络续东谈主将遴聘限期处理、分级络续的原则，实时处理客户的投诉与 建议。   十一、客户互动行径   基金络续东谈主为基金份额持有东谈主举办千般互动行径，如基金份额持有东谈主碰头会、 管待讲座等，以加强基金份额持有东谈主与基金络续东谈主之间的互动磋商。   十二、基金络续东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需要、市集气象以及基金络续东谈主 服务才能的变化，加多、修改上述服务姿首。   十三、基金络续东谈主客户服务中心磋商方式   客户服务电话：400-8888-388   网址：www.msjyfund.com.cn   客户服务电子信箱：services@msjyfund.com.cn   十四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，可通过上述方式 磋商本公司。请确保投资前，您/贵机构仍是全面默契了本招募说明书。                 民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第二十三部分 其他应线路事项   本基金2023年11月15日至2024年11月14日在中国证监会指定报刊和指定网站发 布的公告：      公告日历                             公告称呼                     民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金(A 类份                     额)基金家具贵寓提要更新                     民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招                     募说明书(2023 年第 3 号)                     民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金(C 类份                     额)基金家具贵寓提要更新                     民生加银基金络续有限公司旗下部分基金 2023 年第 4 季度                     讲明提醒性公告                     民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金 2023 年                     第 4 季度讲明                     民生加银基金络续有限公司旗下部分基金 2023 年年度讲明                     提醒性公告                     民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金 2023 年                     年度讲明                     民生加银基金络续有限公司旗下部分基金 2024 年第 1 季度                     讲明提醒性公告                     民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金 2024 年                     第 1 季度讲明                     民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金(A 类份                     额)基金家具贵寓提要更新                     民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金(C 类份                     额)基金家具贵寓提要更新                     民生加银基金络续有限公司旗下部分基金 2024 年第 2 季度                     讲明提醒性公告                     民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金 2024 年                     第 2 季度讲明                     民生加银基金络续有限公司旗下部分基金 2024 年中期讲明                     提醒性公告                     民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金 2024 年                     中期讲明                     民生加银基金络续有限公司旗下部分基金 2024 年第 3 季度                     讲明提醒性公告                     民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金 2024 年                     第 3 季度讲明         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)      第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  一、招募说明书的存放地点  本招募说明书存放在基金络续东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的住所，并 刊登在基金络续东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的网站上。  二、招募说明书的查阅方式  投资东谈主可在办公时分免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金络续东谈主、基金 托管东谈主、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但内容应以本基金招募说明书的原来为准。         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第二十五部分 备查文献  备查文献等文本存放在基金络续东谈主、基金托管东谈主和其他基金销售机构的住所， 在办公时老实可供免费查阅。  （一）中国证监会准予民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金注册 的文献；  （二）《民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金基金合同》；  （三）《民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金托管公约》；  （四）法律主见书；  （五）基金络续东谈主业务经验批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。                                民生加银基金络续有限公司            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)              附件一：基金合同内容节录          （本节录如与基金合同正文不符，以基金合同正文为准）  一、基金份额持有东谈主、基金络续东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金络续东谈主的权利与义务 不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并 络续基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金络续费以及法律法例端正或中国证监会批准 的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司阁下推动权利，为基金的利益 阁下因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金络续东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益阁下诉讼权利或者实 施其他法律行动；  （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎 回、退换、转托管、如期定额投资和非来去过户等的业务功令；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以赤诚信用、严慎勤勉的原则络续和运用 基金财产；  （4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计划方式络续和运作基金财产；  （5）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务络续及东谈主事络续等轨制，保 证所络续的基金财产和基金络续东谈主的财产相互孤独，对所络续的不同基金分别络续， 分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采纳适合合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正筹备并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；  （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正，履行信息线路及报 告义务；  （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向 他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科 照看人要求提供的除外；            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产络续业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关 贵寓，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时分发出，何况保 证投资者概况按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金络续东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金络续东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的行动承担就业；   （23）以基金络续东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益阁下诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金络续东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 效，基金络续东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：  （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全保 管基金财产；  （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准 的其他用度；  （3）监督基金络续东谈主对本基金的投资运作，如发现基金络续东谈主有违背《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成重要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来去资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金络续东谈主更换时，提名新的基金络续东谈主；  （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  （1）以赤诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业景色，配备敷裕的、合 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务络续及东谈主事络续等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账络续，保证 不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）撑持由基金络续东谈主代表基金缔结的与基金联系的重要合同及联系凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金络续东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正另有规 定外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东谈主泄露，审计、法律等外部专科 照看人要求提供的除外；  （8）复核、审查基金络续东谈主筹备的基金资产净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；  （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具主见，说明 基金络续东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金 络续东谈主有未奉行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适合 的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期限 不低于法律法例端正的最低期限；  （12）从基金络续东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按端正制作相关账册并与基金络续东谈主查对；  （14）依据基金络续东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系端正，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金络续东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金络续东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；  （18）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会和 银行业监督络续机构，并文书基金络续东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿就业，其补偿责 任不因其退任而免除；  （20）按端正监督基金络续东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金络续东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金络续东谈主追偿；  （21）奉行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主的权利义务  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项阁下表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；  （7）监督基金络续东谈主的投资运作；  （8）对基金络续东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）细致阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息线路，实时阁下权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》休止的有 限就业；            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）奉行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的不妥得利；  （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年；  （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有端正的，以届时灵验 的法律法例为准。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作 需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相 关法律法例和中国证监会的端正进行。  （一）召开事由 律法例和中国证监会另有端正或《基金合同》另有约定的除外：  （1）休止《基金合同》；  （2）更换基金络续东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）退换基金运作方式；  （5）调理基金络续东谈主、基金托管东谈主的报酬表率或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主义、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；  （10）基金络续东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金络续东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就合并事项书面要求 召开基金份额持有东谈主大会；            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金络续东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费 方式、调理本基金的基金份额类别的设立或分类功令；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生重要变化；   （5）基金络续东谈主、登记机构、基金销售机构调理联系申购、赎回、退换、基 金来去、非来去过户、转托管等业务功令；   （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 络续东谈主召集。 出版面提议。基金络续东谈主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东谈主。基金络续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内 召开；基金络续东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金络续东谈主，基金络续东谈主 应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金络续东谈主提倡书面提议。基金络续东谈主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 表和基金托管东谈主。基金络续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额持有东谈主代表和基金络续东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额持有东谈主大会，而基金络续东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基 金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中 国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金络续东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得进犯、干豫。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏执磋商方 式和磋商东谈主、表决主见寄交的截止时分和收取方式。 主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金络续东谈主到指          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金络续东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金络续东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会等方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金络续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金络续东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明相宜法律法例、《基金合同》 和会议文书的端正，何况持有基金份额的凭证与基金络续东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内一语气 公布相关提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金络续东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金络续东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金络续东谈主经文书不参 加收取表决主见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一） 以上基金份额的持有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理 东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明相宜法律法 规、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错遴聘书面、汇注、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、 决定休止《基金合同》、更换基金络续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主 大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定要领确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金络续东谈主授权出席会议的代表，在基金络续东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金络续东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金络续东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称呼）和磋商方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所端正的须以相配 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换 基金运作方式、更换基金络续东谈主或者基金托管东谈主、本基金与其他基金合并、休止 《基金合同》以相配决议通过方为灵验。  基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲明，不然提交符 合会议文书中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜 会议文书端正的表决主见视为灵验表决，表决主见世俗不清或相互矛盾的视为弃权           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。  在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。  （七）计票  （1）如大会由基金络续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会诚然由基金络续东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金络续东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后文告在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金络续东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上 公布计票结果。  （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有疑义， 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头清 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金络续东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金络续东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金络续东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。基金份额持有东谈主大会决议           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 自顺利之日起2日内在端正媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金 份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金络续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行顺利的基金份额持有东谈主大 会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金络续东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； （含50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被 取消或变更的，基金络续东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金络续东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当休止： 托管东谈主连结的； 的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述休止端正被取消、改变或补充时，则 本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会端正奉行）；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金络续东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲明；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律主见书；  （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载 在端正网站上，并将计帐讲明提醒性公告登载在端正报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  四、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、和洽路子治理。不肯或者不行通过协商、 和洽治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费 由败诉方承担。  争议处理期间，基金络续东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同端正的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾法 律）统领。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金络续东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公景色和营业景色查阅。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)             附件二：基金托管公约内容节录     （本节录如与基金托管公约正文不符，以基金托管公约正文为准）   一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金络续东谈主  称呼：民生加银基金络续有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈福中三路2005号民生金融大厦13楼13A  法定代表东谈主：张焕南  设立日历：2008年11月3日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20081187号  组织体式：有限就业公司（中外搭伙）  注册成本：叁亿元东谈主民币  存续期限：永续计划  磋商电话：010-68960030  （二）基金托管东谈主  称呼：中信银行股份有限公司  住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层  法定代表东谈主：朱鹤新  成立时分：1987年4月20日  批准设立文号：国办函198714号  基金托管业务批准文号：证监基金字2004125号  组织体式：股份有限公司  注册成本：4893479.6573万元  存续期间：持续计划   二、基金托管东谈主对基金络续东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金络续东谈主的投资行动阁下监督权 范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：  本基金的投资范围包括具有细密流动性的金融器用，包括：  本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 票(包括主板、创业板偏执他照章刊行上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央 行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府扶植机构债、政府扶植债券、地方政府债、可退换债券、可交换债 券、分离来去可退换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券等)、资产扶植证券、 同行存单、债券回购、银行进款(包括公约进款、如期进款、文书进款偏执他银行 进款)、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会相关端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金络续东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金各样资产的投资比例范围为：   本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于本基金界定的专精特新 主题相关股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%。每个来去日日终，在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金 资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金络续东谈主在履行适 当要领后，不错调理上述投资品种的投资比例。本基金参与股指期货、国债期货、 股票期权来去，应相宜法律法例端正和基金合同约定的投资限制并驯顺相关期货交 易所等的业务功令。 比例进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的60%-95%，投资于本基金界定的专精特新 主题相关股票资产比例不低于非现金基金资产的80%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约所需 缴纳的来去保证金后，持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的10％；   （4）本基金络续东谈主络续的全部基金持有一家公司刊行的证券不卓越该证券的          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的比例限制；   （5）本基金络续东谈主络续的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可流 通股票的15%；本基金络续东谈主络续的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的30%；十足按照联系指数的组成比例进行 证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产扶植证券的比例，不得卓越基 金资产净值的10％；   （7）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得卓越基金资产净值的20％；   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产扶植证券的比例，不得卓越该 资产扶植证券规模的10％；   （9）本基金络续东谈主络续的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产扶植证 券，不得卓越其各样资产扶植证券共计规模的10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产扶植证券。基 金持有资产扶植证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级报 告讦布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为1年，债券 回购到期后不得延期；   （13）本基金的资产总值不得卓越基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越本基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金络续东谈主之外的 因素致使本基金不相宜该比例限制的，基金络续东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （16）本基金参与股指期货来去，需驯顺下列投资比例限制：             民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资产净值的10%； 有的股票总市值的20%； 得卓越上一来去日基金资产净值的20%； 与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （17）本基金参与国债期货来去的，应当驯顺下列要求： 产净值的15%； 券总市值的30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹备）应当相宜基金合同对于债券投资比例的 联系约定； 与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 上一来去日基金资产净值的30%；   （18）本基金参与股票期权来去的，需驯顺下列投资比例限制： 值的10%；            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 应持有合约行权所需的全额现金或来去所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等价 物； 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票奉行；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金规模变动等基金络续东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金络续东谈主应当在10个来去日内进行调理，但中国证监会端正的罕见情形 除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金络续东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起开动。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资辞谢等作出强制性调理的，本基金 应当按照法律法例或监管部门的端正奉行；如法律法例或监管部门修改或调理上述 投资限制、投资辞谢性端正，且该等调理或修改属于非强制性的，基金络续东谈主有权 在履行适合要领后按照法律法例或监管部门调理或修改后的端正奉行，并应向投资 者履行信息线路义务。 止行动进行监督：   根据法律法例的端正及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金络续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、阁下证券来去价钱偏执他不正直的证券来去行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。           民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，基金络续东谈主在履行适合要领 后，可不受上述端正的限制或按变更后的端正奉行。 限制进行监督：  基金络续东谈主运用基金财产买卖基金络续东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、试验控 制东谈主或者与其有重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重要关联来去的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额持有 东谈主利益优先的原则，防止利益禁锢，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 刚正合理价钱奉行。相关来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予 线路。重要关联来去应提交基金络续东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董 事通过。基金络续东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。  根据法律法例联系从事关联来去的端正，基金络续东谈主和基金托管东谈主应预先相互 提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他重要是非关系的公司名单偏执更 新，加盖公章并相互书面提交，并确保所提供名单的信得过性、竣工性、全面性。名 单变更后基金络续东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于2个就业日内进行回函 阐明已着名单的变更。名单变更时分以基金络续东谈主收到基金托管东谈主回函阐明的时分 为准。如果基金托管东谈主在运作中严格撤职了监督历程，基金络续东谈主仍违法进行来去， 并变成基金资产损失的，由基金络续东谈主承担就业，基金托管东谈主不承担相应损成仇责 任。  若基金托管东谈主发现基金络续东谈主与关联方进行法律法例辞谢基金从事的来去时， 基金托管东谈主应实时提醒并协助基金络续东谈主采纳必要措施禁锢该来去的发生，若基金 托管东谈主采纳必要措施后仍无法禁锢该来去发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会报 告，由此变成的损成仇就业由基金络续东谈主承担。对于来去所场内已成交的违法来去， 基金托管东谈主应按相关法律法例和来去所功令的端正进行结算，同期向中国证监会报 告，基金托管东谈主不承担由此变成的损成仇就业。 银行间债券市集进行监督：  （1）基金托管东谈主对于基金络续东谈主参与银行间债券市集来去时是否按来去敌手 名单进行来去进行监督。         民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  基金络续东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业表率 的银行间债券市集来去敌手的名单，并按照审慎的风崎岖挡原则在该名单中约定各 来去敌手所适用的来去结算方式。基金托管东谈主在收到名单后2个就业日内回函阐明 收到该名单。基金络续东谈主应如期或不如期对银行间债券市集现券及回购来去敌手的 名单进行更新，名单中加多或减少银行间债券市集来去敌手时须实时文书基金托管 东谈主，基金托管东谈主于2个就业日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金络续东谈主收 到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调理的名单开动顺利，新名单顺利前已与本次剔 除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照两边原定公约进行结算。  如果基金托管东谈主发现基金络续东谈主与不在名单内的银行间债券市集来去敌手进行 来去，应实时提醒基金络续东谈主肃除来去，经提醒后基金络续东谈主仍奉行来去并变成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担就业。  （2）基金托管东谈主对于基金络续东谈主参与银行间债券市集来去的来去方式的阻挡。  基金络续东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单 中约定的该来去敌手所适用的来去结算方式进行来去。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的故意于信用风崎岖挡的来去方式进行来去时，基金托管东谈主 应实时提醒基金络续东谈主与来去敌手从头确定来去方式，经提醒后仍未改正并变成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担就业。  （3）基金络续东谈主有就业阻挡来去敌手的资信风险，基金络续东谈主按银行间债券 市集的来去功令进行来去，并负责治理因来去敌手不履行合同而变成的纠纷。若未 践约的来去敌手在基金络续东谈主确定的时老实仍未承担失约就业偏执他相关法律就业 的，基金络续东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相关来去敌手追偿。  （1）基金投资通顺受限证券，应驯顺联系法律法例端正。此处通顺受限证券 与上文所述的流动性受限资产并不十足一致，指由《上市公司证券刊行络续办法》 范例的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁定 期的可来去证券，不包括由于发布重要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购来去中的质押券等通顺受限证券。  （2）基金络续东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金络续东谈主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风崎岖挡轨制。          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金投资非公开导行股票，基金络续东谈主还应提供基金络续东谈主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比 例阻挡情况。   基金络续东谈主应至少于初度奉行投资指示之前2个就业日将上述贵寓书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓 后2个就业日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。   （3）基金投资通顺受限证券前，基金络续东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法 规要求的联系必要书面信息。基金络续东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少 于拟奉行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主应酬基金络续东谈主是否驯顺法律法例、投资决策历程、风险控 制轨制情况进行监督，并审核基金络续东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主合计上 述贵寓不相宜法律法例、投资决策历程、风崎岖挡轨制的，有权要求基金络续东谈主在 投资通顺受限证券前就以上事项进行调理，不然，基金托管东谈主有权拒却奉行联系指 令。因拒却奉行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担就业，并有权讲明 中国证监会。   如基金络续东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担就业。如果基金托管东谈主莫得切实履行 监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主原意担相应就业。   （1）基金络续东谈主络续的基金在投资中期单子前，基金络续东谈主须根据法律、法 规、监管部门的端正，制定严格的对于投资中期单子的风崎岖挡轨制和流动性风险 处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金络续东谈主投资 中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如将来联系监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另有 端正的，从其端正。   （3）基金托管东谈主有权监督基金络续东谈主在相关基金投资中期单子时的法律法例 驯顺情况，联系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系额度、比 例限制的奉行情况。基金托管东谈主发现基金络续东谈主的上述事项违背法律法例的端正和 基金合同以及本公约的约定，应实时以书面体式文书基金络续东谈主限期纠正。基金管          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金络续东谈主应按本公约要求向基 金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所文书县项进行复查， 督促基金络续东谈主改正。如果基金络续东谈主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 应讲明中国证监会。基金托管东谈主不承担由此变成的损成仇就业。 择进款银行进行监督：   基金投资银行如期进款的，基金络续东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，确定相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否相宜联系端正进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下端正：   （1）基金络续东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金络续东谈主与基金托管东谈主应根据相关端正，就本基金银行进款业务另行 缔结书面公约，明确两边在相关公约签署、账户开设与络续、投资指示传达与奉行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑持以及进款证实书的开立、传递、撑持等 历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。   （3）基金托管东谈主应酬基金银行进款业务进行监督与核查，审查、复核相关协 议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，履行托管职责。   （4）基金络续东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格驯顺《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户络续、利率络续、支付结算等的 各项端正。   （二）基金托管东谈主对基金络续东谈主业务进行监督和核查的联系措施： 值筹备、各样基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督 和核查。 同、本托管公约偏执他联系端正时，应实时以书面体式文书基金络续东谈主限期纠正，            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金络续东谈主收到文书后应不才一个就业日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发 出回函，进行解释或举证。 正。基金络续东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 讲明中国证监会。 金合同约定的，应当拒却奉行，立即文书基金络续东谈主。 行政法例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金络续东谈主， 并实时向中国证监会讲明，基金络续东谈主应照章承担相应就业。 内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金络续东谈主应积极配合提供 相关数据贵寓和轨制等。 时文书基金络续东谈主限期纠正。 权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托 管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。 于本基金所投标的的后续资金使用情况无审核就业，不保证托管财产投资不受损失， 不保证最低收益。 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯法造孽行径；在法律法例或监管机 构要求下，为履行反洗钱义务配合基金托管东谈主客户身份识别与称职侦察，就其照章 履行反洗钱义务而得回的客户身份贵寓为基础，提供信得过、准确、竣工客户贵寓， 驯顺基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资相关络续端正。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、 恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管端正采纳必要管控措 施。            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)      三、基金络续东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金络续东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需的其他账户、复核基金络续东谈主筹备的基金资产净值和各样基金份额净值、根据 基金络续东谈主指示办理计帐交收、相关信息线路和监督基金投资运作等行动。  （二）基金络续东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 络续、无故拒却奉行或蔓延奉行基金络续东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本托管公约偏执他联系端正时，基金络续东谈主应实时以书 面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书面 体式向基金络续东谈主发出回函。在限期内，基金络续东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金络续东谈主文书的违法事项未 能在限期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金络续东谈主应讲明中国证监会。  （三）基金络续东谈主发现基金托管东谈主有重要违法行动，应立即讲明中国证监会和 银行业监督络续机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。  （四）基金托管东谈主应积极配合基金络续东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相 关贵寓以供基金络续东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在端正时老实回话基金管 理东谈主并改正。  （五）基金托管东谈主无正直事理，拒却、攻击基金络续东谈主根据本公约端正阁下监 督权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金络续东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金 络续东谈主提倡警告仍不改正的，基金络续东谈主应讲明中国证监会。      四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 管公约约定及基金络续东谈主的正直指示外，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财 产。 他账户。          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账络续，确保基金财产的竣工与孤独。 金财产，如有罕见情况两边可另行协商治理。 金资产。   （二）召募资金的验资 业银行或者从事客户来去结算来去资金存管的生意银行等营业机构开立的“基金募 集专户”，该账户由民生加银基金络续有限公司开立并络续。 诺持有期限相宜《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金络续东谈主应将召募的属 于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的托管专户中，基金托管东谈主 在收到资金当日出具阐明文献。同期，基金络续东谈主应遴聘相宜《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明，出具的验资讲明应由参加验 资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名灵验，验资讲明需对发起资金提供方及 其持有份额进行专项说明。 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和络续 金络续东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、 撑持和使用。 东谈主和基金络续东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 的联系端正。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和络续          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 任公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 金证券来去资金账户，用于证券计帐。 务的需要。基金托管东谈主和基金络续东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何 证券账户或证券来去资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行径。 账户资产的络续和运用由基金络续东谈主负责。   （五）债券托管账户的开立和络续 间同行拆借市集的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债 券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 回购主公约，原来由基金络续东谈主保存。   （六）期货的相关账户的开立和络续 账户，在中国金融期货来去所获取来去编码。期货结算账户称呼、期货资金账户名 称及来去编码对应称呼应按照联系端正设立。 办理相关银期转账业务。   （七）其他账户的开设和络续   在本托管公约顺利之后，本基金被允许从事相宜法律法例端正和基金合同约定 的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金络续东谈主协 助托管东谈主根据联系法律法例的端正和基金合同的约定，开立联系账户。该账户按有 关功令使用并络续。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库；其中            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中登公司上海分公司/深圳分 公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金络续东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主阻挡下的实 物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。 基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验灵验阻挡的证券不承担撑持就业。   （九）与基金财产联系的重要合同的撑持   与基金财产联系的重要合同的签署，由基金络续东谈主负责。由基金络续东谈主代表基 金签署的与基金联系的重要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金络续东谈主撑持。基 金络续东谈主在代表基金签署与基金联系的重要合同期应保证基金一方持有两份以上的 原来原件，以便基金络续东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金络续东谈主 在合同签署后30个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托 管东谈主处。合同应存放于基金络续东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门，保存期限不低 于法律法例端正的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金络续东谈主应向基 金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转化，由基金络续东谈主撑持。   五、基金资产净值筹备和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是 指筹备日该类基金资产净值除以筹备日该类基金份额总额。基金份额累计净值是指 【基金份额净值与基金历来分成累计金额之和】。本基金各样基金份额净值的筹备 均保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。基金络续东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有 端正的，从其端正。   基金络续东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金络续东谈主根据法律法例或基金 合同的端正暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同、《证券投资基金管帐核算 业务指引》偏执他法律、法例的端正。基金资产净值、各样基金份额净值由基金管 理东谈主负责筹备，基金托管东谈主复核。基金络续东谈主应于每个估值日来去结果后筹备当日 的基金净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复            民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 核后以两边认同的方式发送给基金络续东谈主。在开动办理基金份额申购或赎回后，基 金络续东谈主在不晚于每个通达日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业 网点线路通达日的各样基金份额净值和基金份额累计净值，并在不晚于半年度和年 度临了一日的次日，在端正网站线路半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金络续东谈主筹备的基金净值。因此，本基金的管帐就业方是基金络续东谈主，就与本基 金联系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意 见，按照基金络续东谈主对基金净值信息的筹备结果对外给予公布，基金托管东谈主对未达 成一致敬见的基金净值不承担就业。      六、基金份额持有东谈主名册的撑持  基金络续东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持基金份额持有东谈主名册，基金份额持有 东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。  基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金络续东谈主的指示编制和撑持， 基金络续东谈主和基金托管东谈主应按照当今相关功令分别撑持基金份额持有东谈主名册。撑持 方式不错遴聘电子或文档的体式。撑持期限不低于法律法例端正的最低期限。  若基金络续东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册， 应按联系法例端正各自承担相应的就业。      七、托管公约的变更和休止  （一）托管公约的变更要领  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更，并另行签署书面 公约给予明确。变更后的托管公约，其内容不得与基金合同的端正有任何禁锢。本 公约的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管公约休止的情形  发生以下情况，本公约休止：  （1）基金合同休止；  （2）基金托管东谈主斥逐、照章被肃除、停业或由其他基金托管东谈主禁受基金资产；  （3）基金络续东谈主斥逐、照章被肃除、停业或由其他基金络续东谈主禁受基金络续 权；          民生加银专精特新智选夹杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （4）发生法律法例或基金合同端正的休止事项。   八、争议治理方式   本公约的服从、解释、变更、奉行及争议的治理等均适用中华东谈主民共和国法 律（为本公约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区以及台湾地区法 律）。   凡因本公约产生的及与本公约联系的争议，两边均应尽量协商、和洽治理； 协商、和洽不成的，两边均同意采纳以下等1种方式治理： 并适用苦求仲裁时该仲裁机构现行灵验的仲裁功令。仲裁裁决是末端的，对各方 当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担；   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金络续东谈主和基金托管东谈主职责，连续忠实、 勤勉、尽责地履行基金合同和本公约端正的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权 益。

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