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成人色情网 华商红利: 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
发布日期：2024-12-06 19:47    点击次数：132

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勾引英文         华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基     金招募说明书（更新）    基金管理东说念主：华商基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十二月                     华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       弱点领导   华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012 年11月9日经中国证监会证监许可【2012】1475号文核准召募，本基金基金合同 于2013年09月17日认真奏效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容果真、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、训诫信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产， 基金管理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示 畴昔进展。   本基金主要投资于红利股票，通过严格推广投资策略来露出基金的格调特征， 基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前，应全面 了解本基金的居品特性，充分商酌自己的风险承受材干，感性判断市集，对申购 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决策，获取基金投资收益，亦承担 基金投资中出现的各样风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投 资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产 生的基金管理风险，本基金由于对红利股票的严格界定以及运作中的品种采纳结 果可能带来的功绩偏离风险等特定风险，等等。   本基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交游功令等互异带来的独到风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资聚会度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或 采纳不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制关连的独到风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行约定 的设施后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和本招募说明书“侧袋机                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行非常标记， 并不得办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读关连内容并关怀本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金居品良友纲目及基金合同。   基金居品良友纲目编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之日起 一年后动手推广。   本招募说明书内容截止日为2024年11月4日，相关财务数据和净值进展截止 日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。                                           华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、引子   《华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《证券投资 基金销售管理办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》      （以下简称“《信息线路办法》”）、                      《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险管理规章》         （以下简称“《流动性风险规章》”）、                          《公开召募证券投资基金 侧袋机制率领（试行）》和其他相关规章及《华商红利优选无邪配置羼杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的必要事项，投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐发或者紧要 遗漏，并对其果真性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明良友央求召募的。本基金管理东说念主莫得寄予 或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关 规章享有权利、承担义务；基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 致密查阅《基金合同》。                   二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                   华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及对基金合同的任何灵验改良和补充 无邪配置羼杂型证券投资基金托管左券》过甚任何灵验改良和补充 资基金招募说明书》过甚更新 品良友纲目》过甚更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不戮力的决定、决议、文书等 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作出 的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作出的改良 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规章》及颁布机关对其 常常作念出的改良   会                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 国境内正当注册登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业 法东说念主、社会团体或其他组织 中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转化、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 会规章的其他条件，取得基金代销业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理左券，代为办理基金销售业务的机构 金代销业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销 售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司寄予代为办理注册登记业务 的机构                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓越 3 个月 办事日 范基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 告规章的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转化为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持基金份额销售机构的操作 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 上基金转化中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转入申 请份额总和后的余额)卓越上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证券，因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 刊及妥贴《信息线路办法》规章的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 账户进行处置算帐，目的在于灵验遏止并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户                       华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产                       三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况    股东称号                          出资比例    华龙证券股份有限公司                      46％    深圳市五洲协和投资有限公司                   34％    济钢集团有限公司                        20％ 商盛世成长羼杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法无邪配置羼杂型证券投资基金、华商产业升级羼杂型证券投资基金、华商 持重双利债券型证券投资基金、华商策略精选无邪配置羼杂型证券投资基金、华 商褂讪增利债券型证券投资基金、华商价值精选羼杂型证券投资基金、华商主题 精选羼杂型证券投资基金、华商现款增利货币市集基金、华商大盘量化精选无邪 配置羼杂型证券投资基金、华商价值分享无邪配置羼杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金、华商上风行业无邪配置羼杂型证券                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 投资基金、华商改进成长无邪配置羼杂型发起式证券投资基金、华商新量化无邪 配置羼杂型证券投资基金、华商新锐产业无邪配置羼杂型证券投资基金、华商未 来主题羼杂型证券投资基金、华商健康生活无邪配置羼杂型证券投资基金、华商 量化进步无邪配置羼杂型证券投资基金、华商新趋势优选无邪配置羼杂型证券投 资基金、华商双翼平衡羼杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新能源羼杂型证券投资基金、华商新常态无邪配置羼杂型证券投资基金、华 商双驱优选无邪配置羼杂型证券投资基金、华商智能生活无邪配置羼杂型证券投 资基金、华商乐享互联无邪配置羼杂型证券投资基金、华商新兴活力无邪配置混 合型证券投资基金、华商万众改进无邪配置羼杂型证券投资基金、华商瑞鑫如期 怒放债券型证券投资基金、华商丰利增强如期怒放债券型证券投资基金、华商润 丰无邪配置羼杂型证券投资基金、华商元亨无邪配置羼杂型证券投资基金、华商 瑞丰短债债券型证券投资基金、华商浮滥行业股票型证券投资基金、华商研究精 选无邪配置羼杂型证券投资基金、华商鑫安无邪配置羼杂型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商更正改进 股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商诡计 机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、 华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益持重羼杂型证券投资基金、华 商科技改进羼杂型证券投资基金、华商龙头上风羼杂型证券投资基金、华商鸿益 一年如期怒放债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅 39 个月如期怒放利率债债 券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选羼杂 型证券投资基金、华商双擎领航羼杂型证券投资基金、华商鸿盈 87 个月如期开 放债券型证券投资基金、华商甄选禀报羼杂型证券投资基金、华商平衡成长羼杂 型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老办法三年持有期羼杂型发起式基金中基金 （FOF）、华商远见价值羼杂型证券投资基金、华商中枢引力羼杂型证券投资基 金、华商嘉悦持重养老办法一年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商 嘉逸养老办法日历 2040 三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能 源汽车羼杂型证券投资基金、华商医药浮滥精选羼杂型证券投资基金、华商持重 添利一年持有期羼杂型证券投资基金、华商竞争力优选羼杂型证券投资基金、华 商不凡成长一年持有期羼杂型证券投资基金、华商品性慧选羼杂型证券投资基金、                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华商鸿源三个月如期怒放纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投 资基金、华商鑫选禀报一年持有期羼杂型证券投资基金、华商 300 智选羼杂型证 券投资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡 30 羼杂型证券投资 基金、华商安远稳进一年持有期羼杂型基金中基金（FOF）、华商中枢成长一年 持有期羼杂型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究禀报 一年持有期羼杂型证券投资基金、华商持重泓利一年持有期羼杂型证券投资基金、 华商嘉逸养老办法日历 2045 五年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商 改进医疗羼杂型证券投资基金、华商利欣禀报债券型证券投资基金、华商先进制 造羼杂型证券投资基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板量化 选股羼杂型证券投资基金、华商中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基 金、华商产业机遇羼杂型证券投资基金、华商品性价值羼杂型证券投资基金、华 商安恒债券型证券投资基金、华商数字经济羼杂型证券投资基金、华商鸿信纯债 债券型证券投资基金、华商融享持重配置 3 个月持有期羼杂型基金中基金（FOF）、 华商中证 A500 指数增强型证券投资基金。   （二）基金管理东说念主主要东说念主员情况   苏金奎：董事长。男，本科，管帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书 记、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部花样司理，打算财务 总部管帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总管帐师、副总司理。曾 接事于化学工业部化工机械研究院、上海恒科科技发展有限公司。   曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副秘书、工会主 席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、 东说念主力资源总部总司理。曾接事于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有限 公司、华龙期货股份有限公司。   贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总 部总司理，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营业部部门司理、中山路营业部 总司理、乌鲁木都扬子江路证券营业部总司理，华龙证券股份有限公司金融发展 部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总司理助理、固定收益总部总经 理。曾接事于蔚深证券有限职责公司、珠海泰柯玛有限公司。               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村贸易银行股份有限公司资产 保全部总司理。曾接事于成都市水利电力勘探联想院、北京市天铎讼师事务所、 华夏银行成都分行。   陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村贸易银行股份有限公司董事 会办公室主任助理，曾任成都农村贸易银行股份有限公司董事会办公室司理。曾 接事于蚌埠坦克学院、共青团安徽省凤阳县委员会、中国东说念主民银行滁州市中心支 行、成都市地点金融管理局、成都市委办公厅、成都银行。   曹孟博：董事。男，工程硕士，高档经济师。现任济钢集团有限公司董事会 薪酬与侦察委员会办事组组长、济南空天产业发展投资有限公司监事、中国重型 汽车集团有限公司监事，曾任济钢集团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务部科员、科长、 副处长、部长，党委委员、董事。曾接事于山东钢铁股份有限公司财务部、济南 分公司。   王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金管理有限公司党支部秘书、总 司理、财务负责东说念主。曾任华商基金管理有限公司首席信息官，华龙证券股份有限 公司定西服务部司理，兰州东岗西路营业部副总司理、总司理，华龙证券股份有 限公司总司理助理、经纪业务管理总部总司理，华龙证券股份有限公司副总司理、 党委委员、深圳分公司总司理、固定收益总部总司理。曾接事于天水市相信投资 公司。   刘志军：孤立董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学讲授，兰州黄河企 业股份有限公司孤立董事、克拉玛依市建业能源股份有限公司孤立董事、方大炭 素新材料科技股份有限公司孤立董事。   高菠阳：孤立董事。女，博士研究生。现任中央财经大学管理科学与工程学 院讲授、产教交融部主任，中央财经大学-电子科技大学联合数据研究中心副主 任，国寿健康产业投资有限公司孤立董事，北京纳尔顿计划有限公司监事。曾任 中央财经大学管理科学与工程学院讲师、副讲授。   王珏：孤立董事。男，博士研究生。现任西南财经大学工商管理学院院长， 曾任西南财经大学海外商学院教师，中英FDI研究所长处，海外商务系系主任， 海外商学院院长助理、副院长、院长。   张涵：孤立董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副讲授，山东文泉坤               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。   胡海全：监事会主席。男，本科，管帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 委员、副总司理、首席风险官、风险抑遏总部总司理、内核部总司理，甘肃宏良 皮业股份有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司打算财务总部副总司理、合 规风控管理总部总司理、合规副总监。曾接事于兰州平板玻璃厂、甘肃华联管帐 师事务所、五联联合管帐师事务所（现瑞华管帐师事务所）。   王泽龙：监事。男，本科，助理管帐师。现任成都农村贸易银行股份有限公 司金融市集部司理，曾任成都农村贸易银行股份有限公司金融市集部副司理。曾 接事于交通银行四川省分行、天津银行成都分行。   宋锋：监事。男，研究生，正高档管帐师。现任济钢集团有限公司财务部经 理、济钢集团重工机械有限公司监事、济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代 表东说念主、济南鲍德钢结构有限公司监事、山东鲍德翼板有限公司监事、山东济钢气 体有限公司监事、都鲁银行股份有限公司监事、鲍亨钢铁（越）职责有限公司董 事、国铭铸管股份有限公司董事。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、 科长、部长助理、副部长。曾接事于济钢（马）钢板有限公司。   程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金管理有限公司基金运营总监、基 金运营部总司理，曾任华商基金管理有限公司基金管帐、运营保障部副总司理、 基金运营部副总司理。曾接事于博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司。   童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管理有限公司研究发展部 总司理、基金司理，曾任华商基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、研 究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。   易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东说念主力资源管理师（一级），中级 经济师。现任华商基金管理有限公司概括管理部总司理，曾任华商基金管理有限 公司东说念主力资源司理、东说念主力资源高档司理、概括管理部副总司理。曾接事于杰迈晶 雅东说念主力资源有限公司、IBM（中国）、中国民生银行总行、中银基金管理有限公 司。                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王小刚：总司理、财务负责东说念主。简历同上。   高敏：督察长、董事会秘书。女，管帐专科硕士，高档管帐师、注册管帐师、 注册评估师、注册税务师、海外注册里面审计师。2007 年 5 月加入华商基金管 理有限公司，曾任概括管理部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾就 职于兰州百货大楼股份有限公司打算财务总部任主管管帐，甘肃金信管帐师事务 所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司 打算财务总部任副总司理。   王华：副总司理。男，工商管理硕士。2007 年 4 月加入华商基金管理有限 公司，曾任证券交游部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理，羼杂伙 产投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物质再生利用 总公司上海期货交游部投资分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限 公司投资结算部总监，中国经济开发相信投资公司北京证券营业部总司理助理、 研究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。   吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019 年 1 月加入华商基金管理有限公 司，曾任上海分公司总司理；曾接事于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究 员；上海新兰德证券投资计划公司，任总司理助理；金新相信股份有限公司，从 事投资管理办事；新疆新界集团公司，从事房地产开发花样投资办事；金元证券 股份有限公司乌鲁木都黄河路营业部，从事投行及机构客户服务办事；华龙证券 股份有限公司乌鲁木都扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券 股份有限公司新疆分公司，任总司理。   陈杰：副总司理、固定收益部总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男， 管理学硕士。2018 年 9 月加入华商基金管理有限公司，曾任公司总司理助理； 曾接事于中国冶金开拓南京有限公司，任财务部管帐；南京证券股份有限公司， 任固定收益部高档司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；联讯 证券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份有限公司，任固定 收益部常务副总司理。   姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济学硕 士。2022 年 1 月加入华商基金管理有限公司，曾任公司总司理助理；曾接事于                    华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 宁波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东说念主；永赢基金管理有限公司， 历任市集部副总监、机构部副总监、机构部总监。   秦哲：首席信息官、信息技能部总司理。男，工程硕士。2007 年 8 月加入 华商基金管理有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息技能 部副总司理、信息技能总监；曾接事于深圳逸新诡计机开发公司，任软件开发部 设施员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心花样司理。   邓默：男，中国籍，数学博士，具有基金从业经历。2011 年 6 月加入华商 基金管理有限公司，曾任公司量化投资部总司理助理、居品改进部副总司理；2015 年 9 月 9 日至 2017 年 4 月 26 日担任华商大盘量化精选无邪配置羼杂型证券投资 基金的基金司理；2015 年 9 月 9 日起于今担任华商新量化无邪配置羼杂型证券 投资基金的基金司理；2015 年 9 月 9 日起于今担任华商量化进步无邪配置羼杂 型证券投资基金的基金司理；2018 年 2 月 23 日起于今担任华商动态阿尔法无邪 配置羼杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 3 月 8 日起于今担任华商红利优 选无邪配置羼杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 9 月 17 日至 2020 年 12 月 月 30 日至 2020 年 12 月 15 日担任华商诡计机行业量化股票型发起式证券投资基 金的基金司理；2020 年 10 月 28 日至 2024 年 1 月 23 日担任华商量化优质精选 羼杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 3 月 8 日起于今担任华商品性慧选混 合型证券投资基金的基金司理；2024 年 11 月 1 日起于今担任华商中证 A500 指 数增强型证券投资基金的基金司理；现任公司量化投资总监、量化投资部总司理、 公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。   王东旋：男，2019 年 3 月 8 日至 2020 年 4 月 14 日担任本基金的基金司理。   马国江：男，2016 年 8 月 5 日至 2019 年 3 月 13 日担任本基金的基金司理。   吴鹏飞：男，2015 年 4 月 9 日至 2016 年 8 月 29 日担任本基金的基金司理。   申好意思艳：女，2013 年 9 月 17 日至 2015 年 4 月 27 日担任本基金的基金司理。   本基金投资采选集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：   （1）公司投资决策委员会               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  王小刚：简历同上。  王华：简历同上。  吴林谦：简历同上。  周海栋：华商基金管理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资管理部） 总司理、基金司理。  陈杰：简历同上。  邓默：华商基金管理有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。  童立：简历同上。  孙志远：华商基金管理有限公司资产配置部总司理、基金司理。  （2）公司公募业务权益投资决策委员会  王小刚：简历同上。  吴林谦：简历同上。  周海栋：简历同上。  邓默：简历同上。  童立：简历同上。  高兵：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总司理、基金 司理。  张杨：华商基金管理有限公司交游总监、证券交游部总司理。  （3）公司公募业务固收投资决策委员会  王小刚：简历同上。  陈杰：简历同上。  张永志：华商基金管理有限公司固定收益部副总司理、基金司理。  胡华夏：华商基金管理有限公司固定收益部总司理助理、基金司理。  厉骞：华商基金管理有限公司固定收益部固收投资副总监、基金司理。  张杨：简历同上。  （4）公司 FOF 业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。  上述东说念主员之间无至支属关系。  （三）基金管理东说念主职责                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 妥贴基金合同等法律文献的规章； 义务； 基金合同过甚他相关规章另有规章外，在基金信息公开线路前应予守密，不得向 他东说念主泄露； 配收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 他法律步履； 现和分派； 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退； 益向基金托管东说念主追偿； 文书基金托管东说念主； 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股讲理利收理；   （四）基金管理东说念主的承诺 券法》”）的步履，并承诺建立健全里面抑遏轨制，采选灵验措施，珍重违犯《证 券法》步履的发生； 制轨制，采选灵验措施，珍重下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从证券投资；   （2）叛逆正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例相关规章，由中国证监会规章遮盖的其他步履。 相关法律、法例、规章及行业圭表，训诫信用、勤快尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪运筹帷幄；              华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）违犯基金合同或托管左券；  （3）特意毁伤基金持有东说念主或其它基金关连机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；  （5）拒却、侵略、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗鄙包袱、滥用权柄；  （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资打算等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或盘曲进行其它股票投资；  （9）协助、接受寄予或以其它任何神气为其它组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违犯交游场合业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，扯后腿 市集规律；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息线路和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；  （13）以不刚直技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其它法律、行政法例遮盖的步履。  为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，本基金遮盖从事下列步履：  （1）承销证券；  （2）向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规章的除外；  （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；  （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；  （7）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行为；  （8）依照法律、行政法例相关规章，由中国证监会规章遮盖的其他行为。  （9）法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不再受关连限制。   （五）基金司理承诺 金份额持有东说念主谋取最大利益； 利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息；   （六）基金管理东说念主的里面风险抑遏轨制   (1)里面抑遏的原则 东说念主员，并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个法子。 控轨制的灵验推广。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏成果。   (2)里面抑遏的抑遏环境 抑遏文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德素质等内容。 积极推广，镇定成立训诫信用和内控优先的想想，自愿形成风险管理不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险驻扎刚毅，使其迷惑于公司各部分、岗亭 和业务法子。                     华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 建立灵验的里面抑遏系统承担最终职责；同期，通过充分施展孤立董事和监事会 的监督职能，幸免不刚直关联交游、利益输送和里面东说念主抑遏表象的发生，建立健 全妥贴当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。 序和管理议事功令、高效严谨的业务推广系统、以及健全灵验的里面监督和反馈 系统。 制定单元功绩和个东说念主办事进展挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持清廉、 训诫、公正、廉明的品性与应有的专科材干。   (3)里面抑遏的轨制体系   公司制定合理、完备、灵验并易于操作的里面抑遏轨制体系。里面抑遏轨制 体系按照抑遏轨制的服从等级分为四个层面：第一个层面是公司规章，是公司经 营管理遵命的最高文献；第二个层面是公司里面抑遏大纲，是公司制定各项基本 管理轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制，是公司日常运作的、 有针对性的基础性圭表；第四个层面是公司根据基本管理轨制制定的更为具体的 管理办法和实施确信等。表层轨制与基层轨制有机筹商，前者率领和制约后者， 后者体现和细化前者。   (1)本公司确知建立、实施和相沿里面抑遏轨制是本公司董事会及管理层的 职责，董事会承担最终职责；   (2)上述对于里面抑遏的线路果真、准确；   (3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连接完善里面抑遏轨制。                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林                       华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级技能职称。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“训诫信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面抑遏体系、圭表的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里巨大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最进修的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司蚁集资产管理打算、证券公司定向资产管理打算、贸易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 各样客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融界限的持续认同和庸俗好 评。   （四）基金托管东说念主的里面抑遏情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑遏行为、信息与疏通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险抑遏体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇历久秉持圭表运作的原则，将建立系                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 统、高效的风险驻扎和抑遏体系视为办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的连接出现，资产托管部原蓝本本将风险管理置于与 业务发展同等弱点的位置，视风险驻扎和抑遏为托管业务活命与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险抑遏职责落实到具体业务部门和关连业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通过评估组织里面抑遏和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属观点的抑遏及灵验性禀报，充分标明孤立 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抑遏方面的健全性和灵验性的 全面认同，也评释中国工商银行托管服务的风险抑遏材干也曾与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务运筹帷幄管理正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展策略和运筹帷幄办法；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管运筹帷幄效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他运筹帷幄管理关连信息的果真、准确、完好、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑遏应迷惑决策、推广和监督全过程， 覆盖资产托管业务各项业务进程和管理行为，覆盖扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）弱点性原则。资产托管业务里面抑遏应在全面抑遏基础上，关闪耀要 业务事项、重心业务法子和高风险界限。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑遏应在机构建立、权责分派及业务 进程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面抑遏应当与运筹帷幄限度、业务范围和风 险特性相顺应，并进行动态颐养，以合理成本达成里面抑遏办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑遏应坚持风险为本、审慎运筹帷幄的理 念，设立机构或开展各项运筹帷幄管理行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑遏应衡量实施成本与预期效益，                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以合理成本达成存效抑遏。   资产托管业务里面抑遏纳入全行长入的里面抑遏体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑遏基本规章建立健全资产托管业务里面控 制体系，行为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抑遏基本规章建立健 全里面抑遏体系，建立与托管业务条线相顺应的里面抑遏运行机制，确定各项业 务行为的风险抑遏点，制定圭表长入的业务轨制；采选稳妥的抑遏措施，合理保 证托管业务进程的运筹帷幄效率和成果，组织开展资产托管业务里面抑遏措施的推广、 监督和查验，督促各机构落实抑遏措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理办事，根据年度办事重 点，如期或不如期在全行开展关连业务监督查验，将托管业务查验花样整合到全 行业务监督查验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面抑遏的推广机构，负责 组织开展本机构里面抑遏的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部喜爱里面抑遏轨制的建筑，坚持把风险驻扎和抑遏的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建筑和办事进程中，建立了一整套里面抑遏轨制体 系，包括《资产托管业务管理规章》、                 《资产托管业务里面抑遏管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等， 在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、印记、服务质地、 收费、反洗钱、珍厚利益防碍、业务一语气性、侦察、信息系统等全方面推广里面 抑遏措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管联想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建顺应 资产托管业务特性的风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营 运更正、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍建筑、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验抑遏操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事打算和济急预案，具备 行之灵验的灾备复原决策、充足的转移办公开拓、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的办当事者说念主员、科学露出的 AB 岗亭建立及如期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时采纳 或次第启动“原场合现场+居家”、                “部分同城外乡+居家”、                           “部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周详球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交 易的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据《基金法》、基金合同、托管左券和相关基金法例的规章，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资遮盖步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息线路、基金宣传推介材料中登 载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管左券或有 关基金法律法例规章的步履，应实时以书面神气文书基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面神气对基金托管东说念主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应立即禀报中国证监会，同期                      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 文书基金管理东说念主限期纠正。                      五、关连服务机构  （一）基金份额发售机构  称号：华商基金管理有限公司  住所：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层  办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层  法定代表东说念主：陈牧原  直销中心：华商基金管理有限公司  电话：010-58573768  传真：010-58573737  网址：www.hsfund.com   (1)   中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东说念主：廖林  客服电话：95588  公司网址：www.icbc.com.cn   (2)   中国建筑银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  法定代表东说念主：张金良  客服电话：95533  公司网址：www.ccb.com   (3)   兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进                      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (4)   招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (5)   上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法定代表东说念主：郑杨 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (6)   中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com (7)   河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市吉祥北大街 28 号 办公地址：石家庄市吉祥北大街 28 号 法定代表东说念主：梅爱斌 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (8)   吉祥银行股份有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林                           华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：95511-3    公司网址:bank.pingan.com    (9)    交通银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客服电话：95559    公司网址：www.bankcomm.com    (10)   中国民生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    法定代表东说念主：高迎欣    客服电话：95568    公司网址：www.cmbc.com.cn    (11)   东莞农村贸易银行股份有限公司    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号    办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦    法定代表东说念主：王耀球    筹商东说念主：黎子晴    客服电话：0769-961122    公司网址：www.drcbank.com    (12)   乌鲁木都银行股份有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市水磨沟区会展大路 599 号新疆钞票中心 A 座 4 层至 31 层    办公地址：新疆乌鲁木都市水磨沟区会展大路 599 号新疆钞票中心 A 座    法定代表东说念主：任想宇    客服电话：96518    公司网址：www.uccb.com.cn    (13)   晋商银行股份有限公司                        华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 办公地址：山西省太原市长风西街 59 号 法定代表东说念主：郝强 客服电话：9510-5588 公司网址：www.jshbank.com  (14)   中信银行股份有限公司 注册地点：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 法定代表东说念主：方合英 客服电话：95558 公司网址:http://www.citicbank.com/  (15)   北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn  (16)   温州银行股份有限公司 住所：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法定代表东说念主：陈宏强 客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699 公司网址：www.wzbank.com.cn  (17)   宁波银行股份有限公司同行易管家平台 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn  (18)   江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号                           华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     办公地址：南京市中华路 26 号     法定代表东说念主：夏平     客服电话：95319     公司网址：http://www.jsbchina.cn/     (19)   深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东说念主：顾敏     客服电话：95384     公司网址：https://www.webank.com/     (20)   浙江泰隆贸易银行股份有限公司     注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号     法定代表东说念主：王钧     筹商东说念主：陈妍宇     电话：0571-87219677     客服电话：95347     公司网址：www.zjtlcb.com     (21)   华龙证券股份有限公司     注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼     办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 19 楼     法定代表东说念主：祁建邦     客服电话：95368     公司网址：www.hlzqgs.com     (22)   中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座                         华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：https://www.citicsf.Com     (23)   万和证券股份有限公司    注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼    办公地址：深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 20 层西厅    法定代表东说念主：甘卫斌    客服电话：4008-882-882    公司网址：http://www.vanho.cn     (24)   中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587、4008-888-108    公司网址：www.csc108.com     (25)   国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn     (26)   招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼    法定代表东说念主：霍达    客服电话：95565、4008888111    公司网址：www.cmschina.com     (27)   中信证券股份有限公司                       华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (28)   中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (29)   海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (30)   长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.cjsc.com (31)   国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：http://www.essence.com.cn/                      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） (32)   万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn (33)   中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (34)   中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (35)   南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn (36)   上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：4008918918                        华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.shzq.com     (37)   东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼    法定代表东说念主：陈照星    客服电话：95328    公司网址：www.dgzq.com.cn     (38)   中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn     (39)   东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼    法定代表东说念主：戴彦    客服电话：95357    公司网址：http://www.18.cn     (40)   东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    客服电话：95360    公司网址：www.nesc.cn     (41)   财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 201、501、502、1103、                      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：陆建强 客服电话：95336、40086-96336 公司网址：www.ctsec.com (42)   国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东说念主：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn (43)   东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (44)   信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (45)   山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.sxzq.com (46)   长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层                        华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东说念主：张巍    客服电话:0755-33680000、4006666888    公司网址：www.cgws.com     (47)   中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：丛中    客服电话：95335    公司网址：www.avicsec.com     (48)   华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座    法定代表东说念主：章宏韬    客服电话：95318    公司网址：www.hazq.com     (49)   华西证券股份有限公司    注册地址：中国(四川)目田贸易检会区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东说念主：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn     (50)   渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号    法定代表东说念主：安志勇    客服电话：956066                         华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.ewww.com.cn    (51)   国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    (52)   国盛证券有限职责公司    注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大楼    法定代表东说念主:周军    客服电话：956080    公司网址:www.gszq.com    (53)   第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东说念主：刘学民    客服电话：95358    公司网址：www.firstcapital.com.cn    (54)   开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客服电话：400-860-8866    公司网址：www.kysec.cn    (55)   华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼                     华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：俞洋 客服电话：95323、4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (56)   国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (57)   徽商期货有限职责公司 注册地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层，6 号楼 1-2 层 办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表东说念主：储进 客服电话：4008-878-707 公司网址：www.hsqh.net (58)   国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易检会区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521、400-8888-666 公司网址：www.gtja.com (59)   东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn (60)   申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                     华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨玉成 客服电话：95523/400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (61)   西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号 办公地址：重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部大楼 法东说念主代表:吴坚 客服电话：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (62)   华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (63)   东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无边厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无边厦 B 座 12、15 层 法定代表东说念主：魏庆华 客服电话：400-8888-993 公司网址：www.dxzq.net (64)   东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表东说念主：金文忠 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn (65)   国联证券股份有限公司                     华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (66)   浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (67)   民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易检会区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：冯鹤年 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com (68)   国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表东说念主：张智河 客服电话：95385 公司网址：www.grzq.com (69)   长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市想明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13 层 法定代表东说念主：李鹏 客服电话：400-0099-886                         华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.gwgsc.com     (70)   中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    客服电话：024-95346    公司网址：www.iztzq.com     (71)   方正证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦 22－24 层    法定代表东说念主：施华    客服电话:95571    公司网址：www.foundersc.com     (72)   湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东说念主：高振营    客服电话：95351    公司网址：www.xcsc.com     (73)   申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    客服电话：95523/400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com     (74)   华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层                          华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼     法定代表东说念主：黄金琳     客服电话：95547     公司网址：www.hfzq.com.cn     (75)   世纪证券有限职责公司     注册地址：深圳市前海深港团结区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705     办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25 楼     法定代表东说念主：李剑峰     客服电话：4008323000     公司网址：www.csco.com.cn     (76)   中国海外金融股份有限公司     注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层     办公地址：北京市开国门外甲 6 号 SK 大厦     法定代表东说念主：沈如军     客服电话：400-910-1166     公司网址：www.cicc.com     (77)   华宝证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易检会区浦电路 370 号 2、3、4 层     办公地址：中国（上海）目田贸易检会区浦电路 370 号 2、3、4 层     法定代表东说念主：刘加海     客服电话：400-820-9898     公司网址：http://touker.com     (78)   中邮证券有限职责公司     注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）     办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号     法定代表东说念主：郭成林     公司网址：www.cnpsec.com                          华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：4008-888-005        (79)   草创证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安祥路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座    法定代表东说念主：毕劲松    客服电话：95381    公司网址：www.sczq.com.cn        (80)   联储证券有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层    法定代表东说念主：吕春卫    客服电话：400-620-6868    公司网址：www.lczq.com        (81)   中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东说念主：高涛    客服电话:95532    公司网址：www.ciccwm.com        (82)   光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com        (83)   江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                          华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     办公地址：哈尔滨市松北区改进三路 833 号     法定代表东说念主：赵洪波     客服电话：956007     公司网址：www.jhzq.com.cn     (84)   吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话:95511-8     公司网址：stock.pingan.com     (85)   国海证券股份有限公司     注册地址：广西桂林市辅星路 13 号     办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F     法定代表东说念主：何春梅     客服电话：95563     公司网址：http://www.ghzq.com.cn     (86)   华源证券股份有限公司     注册地址：1、青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼     法定代表东说念主：魏前卫     客服电话：95305     公司网址：http://www.jzsec.com     (87)   上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易检会区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     办公地址：中国(上海)目田贸易检会区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东说念主：吕柳霞     客服电话：400-711-8718                       华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址:www.wacaijijin.com (88)   玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易检会区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ (89)   中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (90)   洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号不凡世纪中心 1 号楼 5006 户 法定代表东说念主：李赛 客服电话：400-8189-598 公司网址：www.hongtaiwealth.com (91)   北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (92)   泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区西宸龙湖海外 B 座 12 楼 法定代表东说念主：于海锋 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com                         华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     (93)   上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东说念主：马金    客服电话：4008032733    公司网址：www.ajwm.com.cn     (94)   深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：https://www.ppwfund.com/     (95)   上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易检会区陆家嘴环路 333 号 502 室    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    公司网址：www.zocaifu.com     (96)   江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    客服电话：025-66046166    公司网址：www.huilinbd.com     (97)   上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易检会区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：中国（上海）目田贸易检会区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区                        华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：冯轶明    客服电话：400-820-1515    公司网址：www.zhengtongfunds.com        (98)   上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东说念主：粟旭    客服电话：400-168-1235    公司网址：www.luxxfund.com        (99)   北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com        (100) 博时钞票基金销售有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东说念主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com        (101) 诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话:400-821-5399 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    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话:952555     公司网址：www.5ifund.com     (108) 上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易检会区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网址：www.leadfund.com.cn     (109) 嘉实钞票管理有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东说念主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网址：www.harvestwm.cn     (110) 北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社概括楼 A 座 712 室     法东说念主代表：梁蓉     客服电话：010-66154828-8032                     华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.5irich.com (111) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F 法定代表东说念主：才殿阳 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (112) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (113) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4000555728 公司网址：www.hcfunds.com (114) 济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (115) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易检会区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼 法定代表东说念主：简梦雯                      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (116) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (117) 泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：4000048821 公司网址：www.taixincf.com (118) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (119) 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：4006767523 公司网址：https://www.zhongzhengfund.com (120) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703                           华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       法定代表东说念主：郑新林       客服电话：021-68889082       公司网址：www.weonefunds.com       (121) 珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层       法定代表东说念主：肖雯       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.com       (122) 和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸检会区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503       法定代表东说念主：温丽燕       客服电话：4000-555-671       公司网址：http://www.hgccpb.com/       (123) 奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东说念主：TEOWEEHOWE       客服电话：400-684-0500       公司网址：www.ifastps.com.cn       (124) 中证金牛（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401       法定代表东说念主：吴志坚       客服电话：4008-909-998       公司网址：www.jnlc.com 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  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com/    (131) 北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东说念主：穆飞虎   客服电话：010-62675369   公司网址：www.xincai.com    (132) 北京广源达信基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室   办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室   法定代表东说念主：都剑辉   客服电话：400-616-531   公司网址：www.niuniufund.com    (133) 和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东说念主：章知方   客服电话：400-920-0022   公司网址：licaike.hexun.com    (134) 浦领基金销售有限公司                         华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com     (135) 深圳市新兰德证券投资计划有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：北京丰台丽泽商务区吉祥幸福中心 b 座 7 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199 转 2    公司网址：http://www.xinlande.com.cn     (136) 和信证券投资计划股份有限公司    注册地址：河南自贸检会区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    办公地址：河南自贸检会区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    法定代表东说念主：宋鑫    客服电话：0371-61777518    公司网址：http://www.hexinsec.com     (137) 万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 18 层    法定代表东说念主:戴晓云    客服电话:010-59013825    公司网址：www.wanjiawealth.com     (138) 天迎合资顾问人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701                        华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    法定代表东说念主：林义相    客服电话：010-66045678    天迎合顾公司网址：http://www.txsec.com    天相基金网公司网址：www.jjm.com.cn        (139) 一齐钞票（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦    办公地址：深圳市前海深港团结区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    客服电话：400-001-1566    公司网址：www.yilucaifu.com        (140) 北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济技能开发区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层    法定代表东说念主：武建华    客服电话：400-8180-888    公司网址：http://www.zzfund.com        (141) 天津国好意思基金销售有限公司    注册地址：天津经济技能开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层    法定代表东说念主：陈萍    客服电话：400-111-0889    公司网址：www.gomefund.com        (142) 上海大智谋基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易检会区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易检会区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元                     华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (143) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园二期 C5 幢 法定代表东说念主：金佶 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com (144) 上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东说念主：陈继武 客服电话：400-643-3389 公司网址：www.vstonewealth.com (145) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层 法定代表东说念主：何静 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (146) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易检会区源深路 1088 号 7 层(施行楼层 6 层) 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥钞票大厦 7 楼 法定代表东说念主：陈祎彬 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com (147) 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋                        华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    客服电话：400-930-2888    公司网址：www.jfzinv.com     (148) 北京坤元基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座） 八层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    公司网址：www.kunyuanfund.com     (149) 北京钱景基金销售有限公司（暂停办理申购、如期定额投资及转化 等业务）    住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东说念主：王利刚    客服电话：400-893-6885    公司网址：www.qianjing.com     (150) 北京懒猫基金销售有限公司（暂停办理申购、如期定额投资及转化 等业务）    注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    办公地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    法定代表东说念主：陈雯    客服电话：010-85965200    公司网址：www.lanmao.com     (151) 北京增财基金销售有限公司（暂停办理申购、如期定额投资及转化                         华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 等业务）    注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407    法定代表东说念主：罗细安    客服电话：010-67000988    公司网址：http://www.zcvc.com.cn/     (152) 武汉市伯嘉基金销售有限公司（暂停办理申购、如期定额投资及转 换等业务）    注册地址：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江岸区建筑大路 700 号武汉香格里拉中心 20 楼    法东说念主代表：陶捷    客服电话：400-027-9899    公司网址：www.buyfunds.cn    （二）登记机构    称号：华商基金管理有限公司    注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层    法定代表东说念主：陈牧原    电话：010-58573571    传真：010-58573580    筹商东说念主：董士伟    网址：www.hsfund.com    （三）讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室    办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室    负责东说念主：廖海    电话：021-51150298    传真：021-51150398    承办讼师：廖海、刘佳                      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：安永华明管帐师事务所（非常普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   推广事务合伙东说念主：毛鞍宁   筹商电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：王珊珊、王蕊                筹商东说念主：王珊珊六、基金的召募   华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关连规章召募，于 2012 年 11 月 9 日经 中国证券监督管理委员会《对于核准华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金 召募的批复》      （证监许可〔2012〕1475 号）核准。自 2013 年 8 月 19 日起向全社 会公开召募，截止至 2013 年 9 月 13 日，本基金召募办事已奏凯结果。   本基金为羼杂型证券投资基金，基金的运作方式为契约型怒放式，存续期为 不如期。                      七、基金合同的奏效   根据《基金法》、          《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的相关规章，本基金募蚁集果妥贴相关条件，本基金管理东说念主 2013 年 9 月 17 日向中国证监会办理收场基金备案手续并已获书面阐述，基金合同自该日起认真 奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东说念主认真动手管理本基金。   《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元的，基金管理东说念主应当实时禀报中国证监会；一语气 20 个办事日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送责罚决策。   法律法例或监管部门另有规章的，按其规章办理。                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）           八、基金份额的申购、赎回与转化   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东说念主或其指定的代销 机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎 回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平故友游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规章公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其 他非常情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的相关规章在规章媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不卓越 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时辰在申购动手公告中规章。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不卓越 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回动手公告中规章。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前 2 日依照《信息线路办法》的相关规章在规章媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购 或者赎回或者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或 转化央求且登记机构阐述给与的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值为基准进行诡计； 序赎回。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新功令动手实施前依照《信息线路办法》的相关规章在规章媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构规章的设施，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购申 请即为灵验。   投资东说念主赎回央求奏凯后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项 划往基金份额持有东说念主的银行账户。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金 合同相关条件处理。   基金管理东说念主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交游的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+ 2 日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构规章的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不奏凯， 则申购款项退还给投资东说念主。   （五）申购和赎回的费率   申购接纳前端收费模式，投资东说念主缴纳申购用度时，按单次认购金额接纳比例 费率， 投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金对通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户与                      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 除此之外的其他投资者实施死别的申购费率。   待业金客户包括世界社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职业年 金以及养老办法基金、个东说念主税收递延型贸易养老保障、养老搭理、专属贸易养老 保障、贸易待业金等级三支柱养老保障关连居品。如将来出现经监管部门认同的 新的待业金类型，基金管理东说念主可通过招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围。   （1）通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费 率如下：        申购金额区间                     申购费率   （2）其他投资者申购本基金基金份额的具体费率如下：            申购金额区间                申购费率         万元以下         万元以下   投资者采纳红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   本基金的申购用度由申购东说念主承担，可用于市集推广、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金资产。   基金管理东说念主对部分基金持有东说念主用度的减免不组成对其他投资东说念主的同等义务。   投资东说念主在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。相持续持有期少于 7 日的投资者                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 收取的赎回费全额计入基金财产，除此之外赎回费总额的 25%计入基金财产，扣 除计入基金财产部分，赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必要的手续费。 赎回费率随赎回基金份额持有年份的加多而递减。具体费率如下：           持有基金份额期限           赎回费率 率、赎回费率或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书 （更新）或关连公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理东说念主最迟应于 新的费率或收费方式动手实施日前依照《信息线路办法》相关规章在至少一种中 国证监会规章媒介上公告。 场情况制定基金促销打算，针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进 行基金交游的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳妥调低基金申购费率和 基金赎回费率。   （六）申购和赎回的数额和价钱   (1)在直销机构销售网点初度申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，卓越部分不 设当先级差限制；追加申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，卓越 1.00 元的部分不 设当先级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资东说念主不受初度 申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点初度 申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，卓越 1.00 元的部分不设当先级差限制；追加 申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，卓越 1.00 元的部分不设当先级差限制；   (2)赎回的最低份额为 1 份基金份额，基金份额持有东说念主可将其全部或部分基 金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1 份时，余额 部分基金份额必须一并赎回；                        华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (3)单个基金份额持有东说念主理有本基金的最低名额为 1 份；   (4)当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体规章请参见更新的招募说明书或关连公告；   (5)基金管理东说念主可根据市集情况，在不毁伤基金份额持有东说念主权益的情况下， 颐养初度申购的金额和赎回的份额的数目限制，颐养前的 3 个办事日内基金管理 东说念主必须依照《信息线路办法》的相关规章在至少一种中国证监会规章媒介上刊登 公告；   (6)申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值，灵验份额单元为份。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担；   (7)赎回金额的处理方式：赎回金额为按施行阐述的灵验赎回份额乘以当日 基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按 四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承 担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   申购份额的诡计方式如下：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金，假定申购当日 基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.5％）=9，852.22 元   申购用度=10，000－9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.050=9，383.07 份   即：投资东说念主投资 10，000 元申购本基金，其对应费率为 1.5％，假定申购当日 基金份额净值为 1.050 元，则其可得到 9，383.07 份基金份额。                        华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回本基金 10，000 份基金份额，持无意辰为一年三个月，对 应的赎回费率为 0.25％，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.050=10，500 元   赎回用度=10，500×0.25％=26.25 元   赎回金额=10，500-26.25=10，473.75 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为 10，473.75 元。   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总和。   T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，精准到 0.001 元，一丝点后第四位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T＋1 日内公告。遇非常情况， 经中国证监会同意，不错稳妥延长诡计或公告。   （七）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金 托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 净值。 额持有东说念主利益时。                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相诡秘 50%聚会度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据相关规 定在规章媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申 购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时复原申购 业务的办理。   （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 请或减速支付赎回款项。 净值。   发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回申 请，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续 怒放日的基金份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关连条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未 获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   （九）多量赎回的情形及处理方式                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 转化中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转入央求份额 总和后的余额)卓越前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平素赎回设施推广。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被破除。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得 有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得卓越 20 个办事日，并应当在规章媒介上进行公告。   （4）当基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主卓越上一怒放日基金总 份额 30%以上的赎回央求情形下，基金管理东说念主不错宽限办理该基金份额持有东说念主的 赎回央求。当办理宽限赎回时，基金管理东说念主对于其卓越基金总份额 30%以上部分 的赎回央求，自动实施宽限办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回央求，应 当按单个账户非自动宽限办理的赎回央求量占非自动宽限办理的赎回央求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求 将被破除。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者本 招募说明书规章的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明相关处理 方法，同期在规章媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 赎回时，基金管理东说念主应按规章在规章媒介刊登基金重新怒放申购或赎回的公告， 并在重新动手办理申购或赎回的怒放日公告最近一个怒放日的基金份额净值。 停公告。暂停结果基金重新怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应按规章在规章媒介 一语气刊登基金重新怒放申购或赎回的公告，并在重新怒放申购或赎回日公告最近 一个怒放日的基金份额净值。   （十一）基金转化   基金管理东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的规章决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 关连功令由基金管理东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的规章制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与关连机构。   （十二）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主亏欠，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连良友，对于妥贴条件的非交游过户央求按基金登记机 构的规章办理，并按基金登记机构规章的圭表收费。   （十三）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规章的圭表收取转托管费。   （十四）如期定额投资打算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资打算，具体功令由基金管理东说念主另 行规章。投资东说念主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所规章的如期定 额投资打算最低申购金额。   （十五）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被 冻结部分份额仍然参与收益分派，法律法例另有规章的除外。   （十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规章或届时发布的关连公告。                九、基金的投资   (一)投资办法   本基金以获取中国股票市集红利禀报及历久资产升值为投资办法，在严格控 制风险的前提下，追求超越功绩相比基准的投资禀报。                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (二)投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、 债券、货币市集器用、权证、资产支柱证券及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用，但须妥贴中国证监会的关连规章。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金为羼杂型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 支柱证券占基金资产的 20%-70%，并保持现款和到期日在一年以内的政府债券 的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。本基金投资于基本面健康的、盈利材干较高、分成褂讪或分 红后劲大的快速及历久褂讪增长的上市公司配置比例不低于权益类资产的 80%。   (三)投资策略   本基金坚持“从上至下”为主、“从下到上”为辅的投资视角，重心投资于 基本面健康的、盈利材干较高、分成褂讪或分成后劲大的快速及历久褂讪增长的 上市公司。   本基金将概括考量中国宏不雅经济发展远景、国内股票市集的估值、国内债券 市集收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏不雅经济与资 本市集的运行景色等因素，分析研判货币市集、债券市集与股票市集的预期收益 与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、 现款等金融器用上的投资比例，并跟着各样金融器用风险收益特征的相对变化， 应时动态地颐养各金融器用的投资比例。   本基金的股票投资中将以红利股票投资为主导，以分成材干行为采纳投资对 象的中枢圭表，本基金备选股票库由定量筛选股票池和定性筛选股票池两部分组                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 成。   （1）定量筛选   本基金主要根据畴前 5 年上市公司的历史分成景色建立定量筛选股票池。定 量筛选股票池包括具有以下一项或多项特征的股票： 分成推断模子主要包括分成材干评价及红利政策评价两大因子。其平分成材干评 价因子主要从盈利材干、资产累计景色、盈利质地、现款流景色筛选出具有较强 的分成材干的个股，主要应用的财务计划有近三年净资产增长率、每股未分派利 润、每股主营业务收入、每股现款流含量等。红利政策评价因子主要从上市公司 股利政策的一语气性进行评价，主要应用的评价计划有上一年度的现款股息率、最 近三年以现款方式累计分派的利润占最近三年达成的年均可分派利润的比例等。   在上述初选的基础上，本基金按照预期股息率对初选股票进行排序，登科排 名前 70%的股票组成最终的红利格调股票池。其中，预期股息率接纳一致预期净 利润增长率和前三年上市公司历史平均现款股利披发率行为测算依据。   （2）定性筛选   行为定量筛选的弱点补充，本基金将通过基金司理和研究员定性研究分析， 进一步补充和完善备选股票池。定性筛选的股票一般具有如下圭表： 家政策饱读舞扶植的上风行业，具有较强的中枢竞争上风； 长材干；主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较高的成长性； 盈利水平较高。企业的盈利材干是企业进行红利分派的基础，盈利材干强的公司 分成的后劲也越强； 猛进度上受其盈利褂讪性的影响，一般情况下，企业盈利越褂讪，其现款红利支 付率就越高且红利政策也会越褂讪。               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 力强且分成频率较高。   此外，研究团队还将关怀上市公司的红利分派打算，了解上市公司的红利分 配意愿。对于具备考究红利分派材干且具有红利分派意愿的上市公司，本基金将 赐与重心关怀。畴昔，在政策允许的条件下，本基金还将关怀将采选回购股票、 股权分成等改进方式，行为现款分成的替代措施，以提高股东禀报的上市公司股 票。   （3）投资组合管理   基金司理将概括商酌研究团队的建议、专揽市集时机和个股流动性格况，建 立投资组合，并根据市集节拍及上市公司的基本面变化动态优化投资组合。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金债券投资以缩小组合总体波动性从而改善组合风险组成为目的，采选 从上至下的投资策略；通过对宏不雅经济和金融市集运行趋势潜入研究和分析，把 持货币政策和财政政策取向，对畴昔利率变动趋势和债券市集投资环境作念出科学、 合理判断；主要关怀计划包括国民生产总值、固定资产投资、物价指数、货币供 应量、信贷投放和汇率变动等宏不雅经济计划。   本基金债券投资接纳主动性投资策略，主要包括久期管理、期限结构配置、 个券信用风险管理等策略，通过持有国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 可转债（含分离债）、短期融资券、回购以及资产证券化居品和其他固定收益类 证券，确定和构造大要提供褂讪收益、流动性较高的债券组合，在获取较高的利 息收入的同期兼顾本钱利得。具体策略如下：   （1）久期管理是根据对宏不雅经济发展景色、债券市集运行特性等因素的分 析确定组合的合座久期，灵验地抑遏合座债券资产利率风险。   （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合 理的组合期限结构，包括接纳聚会策略、两头策略和梯形策略等，在历久、中期 和短期债券间进行动态颐养，从不同期限债券的相对价钱变化中获取收益。   （3）个券信用风险管理是指本基金将依靠公司的行业与企业研究力量，根 据发借主体的各方面运筹帷幄景色进行评估，确定刊行东说念主信用景色，以此行为品种选                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 择的基本依据。   权证投资策略：本基金将在严格抑遏风险的前提下，进行权证投资。基金权 证投资将以价值分析为基础，在接纳数目化模子分析其合理订价的基础上，追求 在风险可控的前提下达成持重的逾额收益。   资产支柱证券投资策略：在抑遏风险的前提下，本基金对资产支柱证券从五 个方面概括订价，采纳低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因 素、利率因素、税收因素和提前还款因素。   本基金投资管理设施包括以下内容：投资分析与研究；投资策略的制定；资 产配置决策和投资打算的制定；投资对象的采纳、论证、审批；投资授权、决策 的实施；投资推广情况的反馈与投资打算的颐养；投资评估和风险管理。以上内 容不错归纳为研究、决策、推广和评估四个部分。   (1)投资研究 债券市集、行业发展、上市公司分析等的各样禀报，为本基金的投资管理提供决 策依据； 召开，在对宏不雅经济、投资策略、债券市集、行业发展、上市公司潜入研究的基 础上充分议论，协助基金司理制订投资打算。   (2)投资决策 一定范围内的决策权； 制订的投资打算对基金投资中的资产配置比例、重心投资对象、投资限制等进行 议论并形成决议。如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作念出决策。   (3)投资推广 构建办事，通过电子系统、书面指示、OA 指示或灌音电话向证券交游部发出交                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 易寄予指示，并逐日以交游日记神气赐与阐述； 确定的种类、价钱、数目、时辰，推广交游指示，实施投资操作；将交游情况及 时反馈给基金司理；若发现基金司理指示涉嫌违纪，实时与基金司理、投资总监 或监察稽核部疏通。证券交游部逐日需将今日交纪行录汇总基金司理处赐与阐述。 理，包括基金资产的流动性管理；如果出现紧要政策变动、市集突发事件或资金 流动异常等紧要情况，基金司理实时禀报投资决策委员会，并提倡相支吾策，对 投资组合进行颐养，化解投资风险。   (4)投资评估 准及同类基金的相比；对基金资产配置、选股策略、基金资产流动性管理等进行 评估； 绩评价小组就投资管理进行持续评估，并按月提倡评估禀报，将结果实时反馈给 基金司理，并禀报投资决策委员会； 类基金平均功绩偏离较大的情况，制订责罚问题的决策，并授权基金司理实施执 行； 察稽核部对投资组合打算的推广过程进行日常监督和实时风险抑遏。 要对上述投资设施作念出颐养。   (四) 投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特性，通过漫衍投 资缩小基金财产的非系统性风险，保持基金组合考究的流动性。基金的投资组合 将遵命以下限制：                   华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金资产净值的 10％；    （2）本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3％；    （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10％；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的统一权证，不得卓越该权证的    （5）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40％；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （6）本基金股票投资占基金资产的比例为 30%~80%，权证占基金资产净值 的 0%~3%，债券、现款、货币市集器用和资产支柱证券占基金资产的比例为    （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支柱证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；    （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得卓越基金资产净值的    （9）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支柱证券的比例，不得卓越 该资产支柱证券限度的 10％；    （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支柱 证券，不得卓越其各样资产支柱证券共计限度的 10％；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级着落、不再妥贴投资圭表，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓越上一交游日基金资 产净值的 0.5％；    （14）本基金投资通顺受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会关连规章， 与基金托管东说念主在基金托管左券中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险抑遏轨制，驻扎流动性风                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 险、法律风险和操作风险等多样风险；   （15）保持不低于基金资产净值 5％的现款和到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （16）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外 的因素甚而基金不妥贴前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境 内上市交游的股票合并诡计；   （20）法律法例、监管部门或基金合同规章的其他比例限制。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规章为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行 稳妥设施后，投资不再受关连限制。   除上述第（11）、           （15）、               （17）、                   （18）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金限度变动、股权分置更正中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资 比例不妥贴上述规章投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起动手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当设施后，则本基金投资不再受关连限制。                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规章的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与其基金管 理东说念主、基金托管东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   （7）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行为；   （8）依照法律法例相关规章，由中国证监会规章遮盖的其他行为。   （9）法律法例或监管部门取消上述限制，履行稳妥设施后，如适用于本基 金，则本基金投资不再受关连限制。   (五)功绩相比基准   本基金的功绩相比基准是：   中证红利指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%   本基金为羼杂型证券投资基金，股票投资比例为 30%-80%，因此在功绩比 较基准中股票投资部均权重为 55%，其余为债券投资部分。本基金主要通过投资 市集中现款股息率高、分成相比褂讪的上市公司为投资者谋取高于市集平均水平 的禀报，中证红利指数挑选了上海、深圳交游所中现款股息率高、分成相比褂讪、 具有一定例模及流动性较好的 100 只股票行为样本，以响应 A 股市集高红利股 票的合座景色和走势，因此行为股票投资部分的功绩相比基准具有较好的代表性。 同期，上证国债指数以国债为样本，按照刊行量加权而成，响应我国债券市集的 合座变动情况，具有考究的债券市集代表性，因此登科上证国债指数行为债券投 资部分的相比基准。   如果上述基准指数住手诡计编制或更更称号，或者今后法律法例发生变化， 或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出，或者是市集中出现                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 更适用于本基金的指数，本基金不错在征得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案 后变更功绩相比基准，并实时公告。   (六)风险收益特征   本基金是羼杂型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金，高 于债券型基金和货币市集基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益 居品。   (七)基金管理东说念主代表基金哄骗权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   (八)基金的融资、融券   本基金不错按照国度的相关规章进行融资、融券。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向妥贴《证券 法》规章的管帐师事务所就特定资产认定的关连事宜计划专科观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规章。   （十）基金投资组合禀报   本基金按照《基金法》、             《信息线路办法》及中国证监会的其他规章中对于投 资组合禀报的要求线路基金的投资组合。                      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      结果 2024 年 9 月 30 日，华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金资产净 值为 230，805，916.18 元，份额净值为 0.763 元，累计份额净值为 2.320 元。其 投资组合情况如下： 序号           花样         金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票               156，791，593.99             67.65      其中：债券                31，952，168.07             13.79      资产支柱证券                           -                 -      其中：买断式回购的买                       -                 -      入返售金融资产      银行进款和结算备付金          42，789，465.48              18.46      共计 代码           行业类别       公允价值（元）            占基金资产净值比例(%) A     农、林、牧、渔业                         -                - B     采矿业                  52，762，814.00            22.86 C     制造业                  44，015，399.12            19.07       电力、热力、燃气及水生产 D                           8，627，084.00             3.74       和供应业  E    建筑业                              -                -  F    批发和零卖业                           -                - G     交通运输、仓储和邮政业          10，250，889.00             4.44 H     住宿和餐饮业                           -                -       信息传输、软件和信息技能  I                          2，280，054.81             0.99       服务业  J    金融业                  27，126，855.00            11.75  K    房地产业                    976，942.00             0.42  L    租出和商务服务业                         -                -                          华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） M     科学研究和技能服务业                       7，731.06             0.00       水利、环境和寰球设施管理 N                                             -                 -       业       住户服务、修理和其他服务 O                                             -                 -       业 P     训诫                                   -                   - Q     卫生和社会办事                              -                   - R     文化、体育和文娱业                10，743，825.00                4.65 S     概括                                   -                   -       共计                      156，791，593.99               67.93      本基金本禀报期末未持有港股通股票。                                                         占基金资产净 序号    股票代码        股票称号    数目（股）          公允价值（元）                                                         值比例（％） 序                                                   占基金资产净值比例            债券品种             公允价值（元） 号                                                      （％）      其中：政策性金融债                                  -              -                           华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                         占基金资产净值 序号    债券代码     债券称号       数目（张）         公允价值（元）                                                          比例（％） 注：本基金本禀报期末仅持有上述 4 只债券。 资明细      本基金本禀报期末未持有资产支柱证券。      本基金本禀报期末未持有贵金属投资。      本基金本禀报期末未持有权证投资。      本基金本禀报期内未投资股指期货。      根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。      根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。      本基金本禀报期内未投资国债期货。      根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。                         华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      兴业转债 贷款客户转嫁典质评估费、企业划型管理不到位被国度金融监督管理总局福建监 管局处以 190 万元罚金。      本公司对以上证券的投资决策设施妥贴法律法例及公司轨制的关连规章，不 存在毁伤基金份额持有东说念主利益的步履。除此之外，本基金投资的其他前十名证券 的刊行主体本期未被监管部门立案拜访， 且在本禀报编制日前一年内未受到公 开申斥、处罚。      本基金投资的前十名股票未超出基金合同规章的备选股票库。 序号             称号                           金额（元） 序号        债券代码       债券称号       公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％）      本基金本禀报期末前十名股票中不存在通顺受限的情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                         十、基金的功绩                                    华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       基金管理东说念主依照恪尽责守、训诫信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表  现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）本禀报期基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比                                                          功绩相比                                    净值增      功绩相比                          净值增长                            基准收益         阶段                         长率标      基准收益                 ①－③       ②－④                           率①                             率圭表差                                    准差②       率③                                                           ④     基金成立日至     基金成立日至      注：       （1）本章功绩按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料管理暂行规章》第四条的  规章列示。      （2）本基金历任基金司理情况详见“三、基金管理东说念主”。      （3）本基金于 2020 年 12 月 28 日修改投资范围，明确投资范围包含存托凭证，加多存  托凭证的投资策略。       （二）自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩比  较基准收益率变动的相比                   华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注：①本基金合同奏效日为 2013 年 09 月 17 日。     ②根据基金合同的规章，自基金合同奏效之日起 6 个月内基金各项资产 配置比例需妥贴基金合同要求。本基金在建仓期结果时，各项资产配置比例妥贴 基金合同相关投资比例的约定。                  十一、基金的财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。   (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   (三)基金财产的账户                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主根据关连法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   (四)基金财产的守护和刑事职责   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自己的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规章刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章破除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。               十二、基金资产的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游场合的交游日以及国度法律法例 规章需要对外线路基金净值的非交游日。   (二)估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生紧要变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交游市价，确定公允 价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 交游所上市的资产支柱证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在交游所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会相关规章确定公允价值。 值技能确定公允价值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新规章估值。                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规章或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东说念主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   (三)估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   (四)估值设施 的余额数目诡计，精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入。国度另有规章的， 从其规章。   每个办事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规章公告。 基金合同的规章暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对 外公布。   (五)估值乌有的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值乌有 时，视为基金份额净值乌有。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的特地酿成估值乌有，导致其他当事东说念主碰到损失的，特地 的职责东说念主应当对由于该估值乌有碰到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值乌有处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值乌有职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有职责方承担； 由于估值乌有职责方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主酿成损失的，由估 值乌有职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值乌有职责方也曾积极和谐，况且 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乌有职责方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值乌有已得 到更正。   （2）估值乌有的职责方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值乌有的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乌有而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值乌有职责方仍支吾估值乌有负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不妥 得利返还的总和卓越其施行损失的差额部分支付给估值乌有职责方。   （4）估值乌有颐养接纳尽量复原至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值乌有发生 的原因确定估值乌有的职责方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现乌无意，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施珍重损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规章的，从其规章处理。   (六)暂停估值的情形 阐述后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   (七)基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个怒放日交游结果后诡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   (八) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （九）非常情况的处理 不行为基金资产估值乌有处理。 家管帐政策变更、市集功令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、 稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现乌有的，由此酿成的基金资产估值乌有， 基金管理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 取必要的措施遗弃由此酿成的影响。                十三、基金的收益与分派   (一)基金收益的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二) 基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   (三)收益分派原则 时，本基金管理东说念主将确定第十个交游日为收益分派基准日，届时见基金管理东说念主公 告。 后，如本基金再次达到分成条件，则可分派收益滚存到下一年度实施；若《基金 合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许 的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。   (四)收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   (五) 收益分派决策果真定、公告与实施                   华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规章在规 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时辰 不得卓越 15 个办事日。   (六) 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法，依照《业务功令》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规章。                 十四、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类 监会另有规章的除外； 用度。    (二)基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   基金管理东说念主的基金管理费按基金资产净值的 1.20%年费率计提。                    华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“(一)基金用度的种类中第 3－8 项用度”，根据相关法例及相应左券规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   (三)不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (四)基金管理费、基金托管费的颐养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金限度等因素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。提高上述费率需经基金 份额持有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在规章 媒介上刊登公告。   (五) 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规章或关连公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                十五、基金的管帐与审计   (一)基金的管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 计核算，按摄影关规章编制基金管帐报表； 书面阐述。   (二)基金的年度审计                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 业经历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需按规章在规章媒介公告。                十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《基金合同》过甚他相关规章。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规章的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规章线路基金信息，并保证所线路信息的果真性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规章时辰内，将应予线路的基金信 息通过妥贴中国证监会规章条件的世界性报刊（以下简称“规章报刊”）和妥贴 《信息线路办法》规章的互联网网站（以下简称“规章网站”，包括基金管理东说念主 网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基 金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息 良友。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体设施，说明基金居品的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。   基金居品良友概如若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的 基金纲目信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的规章编制、线路与 更新基金居品良友纲目。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金居品良友纲目的信息发生紧要变更 的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品良友纲目， 并登载在规章网站上，其中基金居品良友纲目还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金管理东说念主至少每年更新一次基金招募说明书、基金产 品良友纲目。   基金休止运作后，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品良友 纲目。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规章媒介上。                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规章媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规章网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规章网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规章网站线路半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。 产组合季度禀报）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载于规章网站上，并将年度禀报领导性公告登载在规章报刊上。基金年 度禀报中的财务管帐禀报应当经过具有证券、期货关连业务经历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在规章网站上，并将中期禀报领导性公告登载在规章报刊上。基金 管理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将 季度禀报登载在规章网站上，并将季度禀报领导性公告登载在规章报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   基金持续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中线路基金组合伙产 情况过甚流动性风险分析等。                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期禀报“影响投 资者决策的其他弱点信息”项下线路该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、 禀报期内持有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的非常情形除外。   本基金发生紧要事件，相关信息线路义务东说念主应当按规章编制临时禀报书，并 登载在规章报刊和规章网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   (1) 基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   (2) 《基金合同》休止、基金算帐；   (3) 转化基金运作方式、基金合并；   (4) 更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事 务所；   (5) 基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   (6) 基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (7) 基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理东说念主的施行 抑遏东说念主；   (8) 基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负 责东说念主发生变动；   (9) 基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十；   (10)   基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近   (11)触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12)基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关连步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   (13)基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、                   华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 施行抑遏东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有规章的情形除外；   (14)基金收益分派事项；   (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发 生变更；   (16)基金份额净值计价乌有达基金份额净值百分之零点五；   (17)本基金动手办理申购、赎回；   (18)本基金发生多量赎回并宽限办理；   (19 )本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   (20)本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   (21)本基金发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要 事项时；   （22）基金信息线路义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规章的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，关连信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开阐明， 并将相关情况立即禀报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 赐与公告。   《基金合同》出现休止情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组 对基金财产进行算帐并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在 规章网站上，并将算帐禀报领导性公告登载在规章报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关连信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 和招募说明书的规章进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规章。   （六）信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及关连从业东说念主员不得泄露未公开线路的基金信息。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当妥贴中国证监会关连基金信息 线路内容与形状准则等法例的规章。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规章和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期禀报、更新的招募说明书、基金居品良友纲目、基金算帐禀报等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当在规章报刊中采纳一家线路信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的 基金信息，并保证关连报送信息的果真、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，栽培信息线路服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会 规章之日起，按照中国证监会规章向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主栽培信息线路服务的质地。具体要求应当妥贴中 国证监会关连规章。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规章媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介线路信息，然则其他寰球媒介不得早于规章媒介线路信息，况且 在不同媒介上线路统一信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计禀报、法律观点书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规章将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息线路的情形 资产价值时； 基金份额持有东说念主的利益，已决定延长估值； 的蹙迫事故的任何情况；                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施设施   基金管理东说念主按照法律法例和基金合同约定，概括商酌投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向妥贴《证券法》规章 的管帐师事务所就特定资产认定的关连事宜计划专科观点后，不错依照法律法例 及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，阐述侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。对于当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购央求。                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付 赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转化。基金 份额持有东说念主央求申购、赎回或转化侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转化申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中规章。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋 账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户 投资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会规章的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产作 为一个合座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在诡计基金功绩关连计划时 仅商酌主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金功绩 关连计划时按投资损失处理。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户单独建立账套，实行孤立核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应妥贴《企业管帐准则》的关连要求。                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的计划、审计用度等由基金管理东说念主 承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额温暖基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值。   （2）如期禀报   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期禀报中线路禀报期内特定资 产处置进展情况，线路禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金管理东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期禀报中的基金管帐报表仅需针对主 袋账户进行编制。   （3）临时禀报   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等弱点信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、关连用度发生情况等弱点信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主 在每次处置变现后均应按照关连法律、法例要求实时发布临时公告。   特定资产复原流动性后，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则， 采选将特定资产赐与处置变现等方式，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，均              华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 应实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时遴聘妥贴《证券法》 规章的管帐师事务所进行审计并线路专项审计观点。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意 见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计观点，内容应包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。管帐师事务所 对基金年度禀报进行审计时，支吾禀报期间基金侧袋机制运行关连的管帐核算和 年报线路，推广稳妥设施并发表审计观点。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐禀报的关连要 求，遴聘妥贴《证券法》规章的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审 计观点。   （三）本部分对于侧袋机制的关连规章，但凡顺利援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规章的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行稳妥设施后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。               十八、风险揭示   基金风险进展为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的着手。行为代理基金投资东说念主进行投资的器用，科学严谨的风险管 理对于基金投资管理奏凯与否至关弱点。因此在基金管理过程中，对风险的识别、 评估和抑遏应迷惑基金投资管理的全过程。基金的风险按着手不错分为市集风险、 管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。   （一）市集风险   金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资情绪和交游轨制等多样因素的影 响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期顺利影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的 影响。   指基金在交游过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、 拒却支付到期本息，或者上市公司信息线路不果真、不完好，都可能导致基金资 产损成仇收益变化。   由于通货彭胀率提高，基金的施行投资价值会因此缩小。   再投资风险响应了利率着落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率着落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将获取比以前少的收益率。   由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不成平素推广，导 致了基金资产损失的风险。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理技能等因素 影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金是羼杂型基金，股票资产占基金资产的 30%-80%，与此同期，本基 金严格抑遏流动性受限资产的投资比例。   按照基金合同中投资限制部分约定，本基金主动投资于流动性受限资产的市                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值共计不得卓越基金资产净值的 15%，合座资产流动性景色考究，不错温暖本基 金的日常运作需求。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。当基金管理东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回央求 时，按平素赎回设施推广。当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回央求宽限办理。   此外，一语气 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得 卓越 20 个办事日。   当基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主卓越上一怒放日基金总份额 央求。当办理宽限赎回时，基金管理东说念主对于其卓越基金总份额 30%以上部分的赎 回央求，自动实施宽限办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回央求，应当按 单个账户非自动宽限办理的赎回央求量占非自动宽限办理的赎回央求总量的比 例，确定当日受理的赎回份额。   本基金的备用流动性风险管理器用包括宽限办理多量赎回央求、暂停接受赎 回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制等。   宽限办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等器用的情 形、设施见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”之“（八）暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形” 和“（九）多量赎回的情形及处理方式”的关连规章。 若本基金宽限办理多量赎回央求，投资者被宽限办理的基金份额将濒临基金份额 净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回央求，投 资者将濒临无法赎回本基金的风险。若本基金减速支付赎回款项，赎回款到账时 间将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费将加多持续持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取得赎回款 项酿成不利影响。   暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的情 形，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主协商阐述后，将暂停基金估值，并采选减速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。若本基金暂停基金估值，一方 面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将减速支付赎 回款项或暂停接受基金的申购赎回央求。减速支付赎回款项可能影响投资者的资 金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。   （四）启用侧袋机制的风险   若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转化，基金份额持有东说念主可能濒临无法实时 获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主 利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东说念主可能因此濒临损失。   （五）本基金特定投资策略带来的风险   本基金的股票投资中将以红利股票投资为主导，以分成材干行为采纳投资对 象的中枢圭表，由于本基金对红利股票的严格界定以及运作中的品种采纳结果可 能带来的功绩偏离风险是本基金居品的一个特定投资策略风险着手。另外，在精 选个股的施行操作过程中，基金管理东说念主可能限于常识、技能、训戒等因素而影响 其对关连信息、经济时局和证券价钱走势的判断，其精选出的个股的功绩进展不 一定持续优于其他股票。此外，由于本基金还不错投资其它品种，这些品种的价 格也可能因市集中的变化而出现一定幅度的波动，并影响到基金的合座投资收益。   （六）投资科创板股票的风险   投资科创板股票存在的风险包括：   科创板投资门槛高，个东说念主投资者需要温暖一定条件才可参与科创板股票投资，                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，若机构投资者对科创板股票形成一致 性预期，存在股票无法成交的风险。   科创板有更为严格的退市圭表，且不设暂停上市、复原上市和重新上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   因科创板上市企业均为科技改进成长型，其贸易模式、盈利风险、功绩波动 等特征较为雷同，基本难以通过漫衍投资缩小投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。   科创板股票聚会来悛改一代信息技能、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技能和策略新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，合座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交游建立较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上 市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，科创板股票自后涨跌幅限制为 20%，科创 板股票投资者应当关怀可能产生的股价波动的风险。   科创板企业均为市集认同度较高的科技改进企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票关连性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显 著。   科创板新股刊行价钱、限度、节拍等坚持市集化导向，询价、订价、配售等 法子由机构投资者主导。科创板新股刊行全部接纳询价订价方式，询价对象限制 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法顺利参与刊行订价。同期， 因科创板企业普遍具有技能新、远景不确定、功绩波动大、风险高等特征，市集 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市 后可能存在股价波动的风险。                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   国度对高新技能产业扶植力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济时局变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （七）投资存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制关连的独到风险，包括存托凭证持有东说念主与境外 基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的非常安排可能激发的风险；存 托左券自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息线路监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （八）其他风险   诡计机、通讯系统、交游网罗等技能保障系统或信息网罗支柱出现异常情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按平素时限露坐褥生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。 可能导致基金资产的损失。 东说念主自己顺利抑遏材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受损。        十九、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   (一)《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 效后方可推广，自决议奏效之日起按规章在规章媒介公告。   (二)《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，在履行关连设施后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主贯串的；   (三)基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 禀报出具法律观点书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   (四)算帐用度                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   (六)基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   (七)基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              二十、基金合同的内容纲目   (一)基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规章，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度；                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 违犯了《基金合同》及国度相关法律规章，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》规章的用度； 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 服务的外部机构； 回、转化和非交游过户的业务功令；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规章，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 运筹帷幄方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法妥贴《基金合同》等法律文献的规章，按相关规章诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过甚他相关规章，履行信息线路及报 告义务； 《基金合同》过甚他相关规章另有规章外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东说念主泄露； 分派基金收益；             《基金合同》过甚他相关规章召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 良友 15 年以上； 证投资者大要按照《基金合同》规章的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到相关良友的复印件； 和分派； 文书基金托管东说念主；                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退； 托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规章，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情 形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 算。               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规章，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主泄露； 申购、赎回价钱； 管理东说念主在各弱点方面的运作是否严格按照《基金合同》的规章进行；如果基金管 理东说念主有未推广《基金合同》规章的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳妥 的措施； 回款项；            《基金合同》过甚他相关规章，召集基金份额持有东说念主大                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金管理东说念主； 任不因其退任而辞退； 基金管理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规章，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项哄骗表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关规章，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于：                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 用； 限职责；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和功令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规章或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。  （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会： 赎回费率； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 的其他情形。  （1）除法律法例规章或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集；  （2）基金管理东说念主未按规章召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；  （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。  （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵略。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规章媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时辰和地点;   （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚 筹商方式和筹商东说念主、书面表决观点寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表 决观点的计票服从。  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开 方式由会议召集东说念主确定。  （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予评释委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会 同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释妥贴法律法例、                              《基金合同》 和会议文书的规章，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记良友相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面神气在表决结果日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行 表决。  在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 公布关连领导性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文书规章的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取书面表决观点的，不影响表决服从； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 书面观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理 东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释妥贴法 律法例、《基金合同》和会议文书的规章，并与基金登记机构记录相符；         5） 会议文书公布前报中国证监会备案。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规章的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会议论的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事设施  在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第 7 条文章设施确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。  在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 机关监督下形成决议。  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所规章的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》以至极决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。  采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交 妥贴会议文书中规章的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥贴会议文书规章的书面表决观点视为灵验表决，表决观点依稀不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当赶紧公布重新盘点结 果。 的，不影响计票的服从。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议观点之 日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起按规章在规章媒介上公告。如果接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不戮力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关连规章以本节非常约定内 容为准，本节莫得规章的适用上文关连约定。   （三）基金收益分派原则、推广方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）当本基金在一语气十个交游日，每份额可分派收益卓越基金份额面值的 东说念主公告。   （2）在妥贴相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多不 卓越 12 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派收益的 90 %；年度分成 12 次后，如本基金再次达到分成条件，则可分派收益滚存到下一年度实施；若《基 金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；   （3）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分派方式是现款分成；   （4）基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。   （5）每一基金份额享有同平分派权；   （6）法律法例或监管机关另有规章的，从其规章。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规章在规 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时辰 不得卓越 15 个办事日。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法，依照《业务功令》推广。                    华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规章。      （四）与基金财产管理、运作相关用度的索求、支付方式与比例   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）     《基金合同》奏效后与基金关连的信息线路用度，但法律法例或中国证 监会另有规章的除外；   （4）《基金合同》奏效后与基金关连的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金的证券交游用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金的开户用度、账户爱护用度；   （9）按照国度相关规章和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类中第（3）－（8）项用度”，根据相关法例及相应 左券规章，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的关连用度；   （4）其他根据关连法律法例及中国证监会的相关规章不得列入基金用度的 花样。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规章。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金限度等因素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。提高上述费率需经基金 份额持有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在规章 媒介上刊登公告。   （五）基金资产的投资标的和投资限制                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金以获取中国股票市集红利禀报及历久资产升值为投资办法，在严格控 制风险的前提下，追求超越功绩相比基准的投资禀报。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、 债券、货币市集器用、权证、资产支柱证券及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用，但须妥贴中国证监会的关连规章。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金为羼杂型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 支柱证券占基金资产的 20%-70%，并保持现款和到期日在一年以内的政府债券 的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。本基金投资于基本面健康的、盈利材干较高、分成褂讪或分 红后劲大的快速及历久褂讪增长的上市公司配置比例不低于权益类资产的 80%。   （1）组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特性，通过漫衍投 资缩小基金财产的非系统性风险，保持基金组合考究的流动性。基金的投资组合 将遵命以下限制： 的 10％； 资产净值的 40％；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金资产净值的 10％； 资产支柱证券限度的 10％； 券，不得卓越其各样资产支柱证券共计限度的 10％； 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级着落、不再妥贴投资圭表，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 净值的 0.5％； 基金托管东说念主在基金托管左券中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行 投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险抑遏轨制，驻扎流动性风险、 法律风险和操作风险等多样风险； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%； 因素甚而基金不妥贴前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市交游的股票合并诡计；   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规章为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行 稳妥设施后，投资不再受关连限制。   除上述第 11）、15）、17）、18）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金限度变动、股权分置更正中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比 例不妥贴上述规章投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日起动手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当设施后，则本基金投资不再受关连限制。   （2）遮盖步履   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 刊行的股票或者债券； 东说念主、基金托管东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 则本基金投资不再受关连限制。   （六）基金资产净值的诡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交游 市价，确定公允价钱； 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如 最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价 格； 交游所上市的资产支柱证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机 构或行业协会相关规章确定公允价值。   （3）世界银行间债券市集交游的债券、资产支柱证券等固定收益品种，采 用估值技能确定公允价值。   （4）因持有股票而享有的配股权，接纳估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）统一债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票推广。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （8）关连法律法例以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项， 按国度最新规章估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规章或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东说念主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规章网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规章网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规章网站线路半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （1）变更基金合同触及法律法例规章或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准 奏效后方可推广，自决议奏效之日起按规章在规章媒介公告。   有下列情形之一的，在履行关连设施后，《基金合同》应当休止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定休止的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关连法律法例和中国证监会规章的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个办事日 内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐设施：                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 告出具法律观点书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。    （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会 其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东说念主具有不戮力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚实、勤快、尽责 地履行基金合同规章的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。                     华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  《基金合同》受中国法律统率。  （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。               二十一、基金托管左券的内容纲目  （一）托管左券当事东说念主  称号：华商基金管理有限公司  住所：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层  法定代表东说念主：陈牧原  成立时辰：2005 年 12 月 20 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号  注册本钱：壹亿元东说念主民币  组织神气: 有限职责公司  运筹帷幄范围：基金管理业务；发起设立基金  存续期间：持续运筹帷幄  电话： 010-58573600  称号：中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）  法定代表东说念主：陈四清  电话：（010）66105799  传真：（010）66105798  筹商东说念主：赵会军  成立时辰：1984 年 1 月 1 日  组织神气：股份有限公司                    华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续运筹帷幄   运筹帷幄范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、计划、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据相关法律法例的规章和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板、存托凭证过甚他经中国证监会核准上市的股票）、 债券、货币市集器用、权证、资产支柱证券及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用，但须妥贴中国证监会的关连规章。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理东说念主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门规章及《基金合同》遮盖投资的投 资器用。                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    基金管理东说念主应如期将红利股票库提供给托管东说念主，由其对投资比例进行监督。    （2）基金托管东说念主根据相关法律法例的规章及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督： 为：股票资产占基金资产的 30%-80%，权证占基金资产净值的 0%-3%，债券、 现款、货币市集器用和资产支柱证券占基金资产的 20%-70%，并保持现款和到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于基本面健康的、盈 利材干较高、分成褂讪或分成后劲大的快速及历久褂讪增长的上市公司配置比例 不低于权益类资产的 80%。    因基金限度或市集变化等因素导致投资组合不妥贴上述规章的，基金管理东说念主 应在合理的期限内颐养基金的投资组合，以妥贴上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其规章。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调 整投资范围。 投资限制：    a)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金资产净值的 10％；    b)本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3％；    c)本托管东说念主托管下的基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不卓越该证券的 10％；    d)本托管东说念主托管下的基金管理东说念主管理的全部基金持有的统一权证，不得卓越 该权证的 10％；    e)本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金 资产净值的 40％；    f)本基金股票投资占基金资产的比例为 30%-80%，权证占基金资产净值的                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   g)本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支柱证券的比例，不得卓越基金 资产净值的 10％；   h)本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   i)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支柱证券的比例，不得卓越该资 产支柱证券限度的 10％；   j)本托管东说念主托管下的基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的 各样资产支柱证券，不得卓越其各样资产支柱证券共计限度的 10％；   k)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基 金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级着落、不再妥贴投资圭表，应在评级 禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   l)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   m)本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓越上一交游日基金资产 净值的 0.5％；   n) 本基金投资通顺受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会关连规章，与 基金托管东说念主在本基金托管左券中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险抑遏轨制，驻扎流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险；   o)保持不低于基金资产净值 5％的现款和到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   p)本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金（包括怒放式 基金以及处于怒放期的如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不 得卓越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管 的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可流 通股票的 30%；   q)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越基金资产净值的 因素甚而基金不妥贴前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   r)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   s)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境内上 市交游的股票合并诡计；   t)法律法例、监管部门或基金合同规章的其他比例限制。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行适 当设施后，投资不再受关连限制。   除上述第 k)、o)、q)、r)项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度 变动、股权分置更正中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述规章投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同奏效 之日起动手。   除上述 2）中第 k)、o)、q)、r)项外，由于证券市集波动、上市公司合并、 基金限度变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不妥贴上述约定的比例， 不在限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个交游日内进行颐养，以达到规章的投资 比例限制要求。法律法例另有规章的从其规章。   基金管理东说念主应在出现可预料资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日认真向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限度和公司支吾措施，便于基金托管 东说念主实施交游监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起动手。   （3）基金托管东说念主根据相关法律法例的规章及《基金合同》的约定对下述基 金投资遮盖步履进行监督：    根据法律法例的规章及《基金合同》的约定，本基金遮盖从事下列步履：                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 刊行的股票或债券； 基金托管东说念主有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 他步履。   如法律法例或监管部门取消上述遮盖性规章，基金管理东说念主在履行稳妥设施后 可不受上述规章的限制。   （4）基金托管东说念主依据相关法律法例的规章和《基金合同》的约定对于基金 关联投资限制进行监督。   根据法律法例相关基金遮盖从事的关联交游的规章，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要强横关系 的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真 实性、完好性、全面性。基金管理东说念主有职责守护果真、完好、全面的关联交游名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个办事日内进行回函阐述已盛名单的变更。如果基金托管东说念主在运作 中严格遵命了监督进程，基金管理东说念主仍违纪进行关联交游，并酿成基金资产损失 的，由基金管理东说念主承担职责。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法 规遮盖基金从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采选必 要措施阻截该关联交游的发生，若基金托管东说念主采选必要措施后仍无法阻截关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会禀报。对于交游所场内已成交的违纪关 联交游，基金托管东说念主应按关连法律法例和交游所功令的规章进行结算，同期向中 国证监会禀报。   （5）基金托管东说念主依据相关法律法例的规章和《基金合同》的约定对基金管                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 信风险抑遏措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业圭表的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险抑遏原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内回函阐述收到该名单。基金 管理东说念主应如期或不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐述后，被阐述颐养的名单动手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东说念主破除交游，经提醒后基金管理东说念主仍推广交游并酿成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照预先约定的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主与交游敌手重新确定交游方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担职责。 银行、中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在文书基金托管东说念主 后，不错根据其时的市集情况颐养中枢交游敌手名单。基金管理东说念主有职责抑遏交 易敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游对 手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，自后有权要求关连职责东说念主进行抵偿。 基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单内列 明。   （6）基金托管东说念主对基金管理东说念主采纳进款银行进行监督。              华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付材干等触及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由基 金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求关连职责东说念主进行抵偿。基金管理东说念主在文书基金 托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行颐养。基金托管 东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （7）基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督 为的蹙迫文书》、        《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券相关问题的文书》 等相关法律法例规章。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证 券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交游中的质押券等通顺受限证券。 金管理东说念主董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险抑遏制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例抑遏情况。   基金管理东说念主应至少于初度推广投资指示之前两个办事日将上述良友书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述良友后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述良友。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占基金资产净值的比例、资金 划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的果真、完好，并应至少于拟推广投资 指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 间进行审核。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面 信息。基金托管东说念主觉得上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主 在投资通顺受限证券前就该风险的遗弃或驻扎措施进行补充书面说明，并保留查 看基金管理东说念主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估禀报等备 查良友的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却推广相关指示。因拒却推广该指示造 成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权禀报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带职责。   （8）基金托管东说念主应当依照证监会《存托凭证刊行与交游管理办法（试行）》 等相关法律法例的规章及《基金合同》的约定，加强对基金投资存托凭证的监督 和核查。 资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关连信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。 金合同》、基金托管左券相关规章时，应实时以书面神气文书基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文书后应不才一个办事日实时查对，并以书面神气向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而 甚而投资者碰到的损失。   对于依据交游设施尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大要监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法例规章或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却推广，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会禀报。                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交游设施也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即文书基金管理东说念主，并禀报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规章时辰内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应立即禀报中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无刚直原理，拒却、阻塞基金托管东说念主根据本左券规章哄骗监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡警戒仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向妥贴《证 券法》规章的管帐师事务所就特定资产认定的关连事宜计划专科观点后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关连法律法例的规章和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令 依照关连法律法例的规章和基金合同的约定推广。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、 关连信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未推广或无故延长推广基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他相关规章时，基金管理东说念主应实时以 书面神气文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并以 书面神气向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进                 华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。基金管理东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即禀报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和果真性，在规章时辰内复兴基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，拒却、阻塞基金管理东说念主根据本左券规章哄骗监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主提倡警戒仍不改正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。   （四）基金财产的守护   （1）基金财产应孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。未经基金管理东说念主的刚直指示，不得 自交运用、刑事职责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规章开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采选措施进行催收。由 此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主对此不承担职责。   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管经历的贸易银行开设的华商基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额、基金份额持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、                   《运作办法》等相关规章后，由基金管 理东说念主遴聘具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具 的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金 开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东说念主按 规章办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行进款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于温暖开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当妥贴《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理规章》、                《利率管理暂行规章》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规章。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于温暖开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （1）     《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加全 国银行间同行拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自营                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订世界银行间国债 市集回购主左券，正本由基金托管东说念主守护，基金管理东说念主保存副本。   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例规章和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的规章和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关功令使用并管理。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行灵验抑遏或守护的证券不承 担守护职责。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主守护。除本左券另有规章外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上。   （五）基金资产净值诡计和管帐核算   （1）基金资产净值的诡计、复核的时辰和设施   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计 日基金资产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保 留到一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》过甚他法律、法例的规章。基金资产净值和基金份额 净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日交游 结果后诡计当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管理东说念主诡计的基金净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东说念主，就与 本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成 一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。法律法例 以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项，按国度最新规章估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交游 市价，确定公允价钱；   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近 交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变 化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价 格；   ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。交 易所上市的资产支柱证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技能确定公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在交游所上市后，按交游所 上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会相关规章确定公允价值。 估值技能确定公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规章估值。   因基金估值乌有给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的职责，有权向特地东说念主追偿。                华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金管理东说念主诡计的基金净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告的，由此造 成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规章对投资者或基金支付抵偿金， 就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理 费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东说念主提供的信息乌有，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措施后 仍不成发现该乌有，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计乌有酿成投资者 或基金的损失，以及由此酿成以后交游日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延 乌有而引起的投资者或基金的损失，由提供乌有信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券交游所过甚登记结算公司发送的数据乌有，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、稳妥、合理的措施进行查验， 然则未能发现该乌有的，由此酿成的基金资产估值乌有，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错辞退抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施遗弃 由此酿成的影响。   当基金管理东说念主诡计的基金净值与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，两边应本 着勤快尽责的立场重新诡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的 诡计结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交游日基金净值诡计顺延乌有 而引起的损失由基金管理东说念主承担抵偿职责，基金托管东说念主不负抵偿职责。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记 账方法和管帐处理原则，分别独随即建立、登录和守护本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录都备相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为 准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。               华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品良友纲目的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品良友 纲目并登载在规章网站上；基金招募说明书、基金居品良友纲目其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新招 募说明书。基金管理东说念主在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成季度禀报编制 并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期禀报编制并公告；在每年结果之 日起三个月内完成年度禀报编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个办事日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报加 盖公章后，以加密传真方式将相关禀报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个办事日内完成季度禀报，在季度禀报完成当日，将相关禀报提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期禀报，在中期禀报完成当日，将相关禀报 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书 面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个半月内完成年度禀报，在年度禀报完成当 日，将相关禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并 将复核结果书面文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核观点书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐禀报、中期禀报或年度禀报复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关连文献审核时领导。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （六）基金份额持有东说念主名册的守护                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在关连功令分别守护基金份额持有东说念主名 册。守护方式不错接纳电子或文档的神气。守护期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》休止日等触及到基金弱点事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版神气妥善守护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名 册，应按相关法例规章各自承担相应的职责。   （七）争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好 协商不错责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁 功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对两边均有不戮力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚实、 勤快、尽责地履行《基金合同》和托管左券规章的义务，爱护基金份额持有东说念主的 正当权益。   本左券受中国法律统率。   （八）托管左券的变更和休止                  华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的规章有任何防碍。基金托管左券的变更报中 国证监会核准后奏效。   发生以下情况，本托管左券休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被破除、收歇或有其他基金托管东说念主给与基金资 产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被破除、收歇或有其他基金管理东说念主给与基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规章的休止事项。             二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务花样。主要服务内容如下：   （一）良友发送 东说念主可通过本公司提供的网站、微信、APP 等查询方式，快速获取交游信息； 持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主以电子邮件、微信、APP 等神气如期或不 如期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本公司未致密填写电子邮箱或未通过 微信绑定个东说念主基金账户导致基金管理东说念主无法发送的除外；   （二）直销电子（网上交游、微信、APP）业务   本基金管理东说念主已通畅个东说念主投资者直销电子交游业务。个东说念主投资者通过基金管 理东说念主网站、微信及 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户                         华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 良友修改、交游密码修改、交游明细查询和账户良友查询等各样业务。   （三）红利再投资   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错采纳将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （四）如期定额投资   本基金管理东说念主为基金投资东说念主提供普通如期定额投资打算和网上直销智能定 投服务，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额。如期定额投资计 划的相关功令另行公告。   （五）在线客服   基金管理东说念主利用我方的网站为基金投资东说念主提供在线交流计划与留言服务。   （六）信息定制服务   本基金管理东说念主通过手机短信、Email、微信、APP 等方式为定制客户提供信 息服务，内容包括：交游阐述、基金净值、最新址品及公司公告、诞辰道喜等信 息。   （七）资讯服务      投资东说念主如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，可拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录基金管理东说念主网站。   电话热线：4007008880，010－58573300   传真：010-58573737   公司网址：www.hsfund.com   网上交游：https://trade.hsfund.com   电子信箱：services@hsfund.com   微信公众号、APP 客户端：华商基金   （八）客户投诉和建议受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电                      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。                     二十三、其他应线路事项       自本基金上一次线路招募说明书所载内容截止日至本招募说明书所载内容     截止日，本基金及基金管理东说念主的相关更新公告： 序号           公告事项                 法定线路方式     法定线路日历      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资      公司网站、中国证监会基金电子         基金招募说明书（更新）              线路网站      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资      公司网站、中国证监会基金电子       基金基金居品良友纲目（更新）             线路网站      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资      公司网站、中国证监会基金电子         基金 2023 年第 4 季度禀报        线路网站       华商基金管理有限公司旗下基金 2023   公司网站、上海证券报、中国证         年第四季度禀报领导性公告         券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于休止与北京      公司网站、中国证监会基金电子            系的公告              券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分基      公司网站、中国证监会基金电子         购费率优惠行为的公告           券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分基      公司网站、中国证监会基金电子           优惠行为的公告            券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分基      公司网站、中国证监会基金电子           优惠行为的公告            券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分基      公司网站、中国证监会基金电子       职责公司申购费率优惠行为的公告        券报、证券时报、证券日报      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资      公司网站、中国证监会基金电子          基金 2023 年年度禀报           线路网站       华商基金管理有限公司旗下基金 2023   公司网站、上海证券报、中国证          年年度禀报领导性公告          券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于颐养旗下部      公司网站、中国证监会基金电子           低金额的公告             券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于颐养旗下基       金如期定额投资起先金额的公告                              券报、证券时报、证券日报                     华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        金最低转化份额限制的公告         线路网站、上海证券报、中国证                              券报、证券时报、证券日报      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资      公司网站、中国证监会基金电子         基金 2024 年第 1 季度禀报        线路网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证        年第一季度禀报领导性公告          券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于暂停浙江稠      公司网站、中国证监会基金电子          关连销售业务的公告           券报、证券时报、证券日报      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资      公司网站、中国证监会基金电子       基金基金居品良友纲目（更新）             线路网站                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于董事变更的              公告                              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于董事长变更             的公告                              券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于暂停海银基      公司网站、中国证监会基金电子            业务的公告             券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高档管           理东说念主员的公告                              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高档管           理东说念主员的公告                              券报、证券时报、证券日报      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资      公司网站、中国证监会基金电子         基金 2024 年第 2 季度禀报        线路网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证        年第二季度禀报领导性公告          券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于休止与喜鹊      公司网站、中国证监会基金电子              公告              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于颐养旗下部       分基金追加申购最低金额的公告                              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高档管           理东说念主员的公告                              券报、证券时报、证券日报      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资      公司网站、中国证监会基金电子          基金 2024 年中期禀报           线路网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证         年中期禀报领导性公告           券报、证券时报、证券日报                     华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于旗下基金改         聘管帐师事务所的公告                              券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证        年第三季度禀报领导性公告          券报、证券时报、证券日报      华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资      公司网站、中国证监会基金电子         基金 2024 年第 3 季度禀报        线路网站                二十四、招募说明书存放及查阅方式      本招募说明书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，供公众查阅、复制。      基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容都备一致。                     二十五、备查文献      （一）中国证监会批准华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金召募的文  件      （二）《华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金基金合同》      （三）《华商红利优选无邪配置羼杂型证券投资基金托管左券》      （四）法律观点书      （五）基金管理东说念主业务经历批件、营业派司      （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司      （七）中国证监会要求的其他文献                                     华商基金管理有限公司

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